對于李立的申辯意見，經復核，我局認為：第一，李立籌劃、實施并采取多種方式虛構合同，直接導致了公司信息披露違法。第二，李立職務侵占行為與公司信息披露違法行為相互獨立，被認定為職務侵占罪并不能吸收其在信息披露違法中的行政責任。第三，虛增收入導致的虛假記載涉及多期定期報告。2019 年三季報披露于 2005 年《證券法》實施期間，2019 年年報、2020 年一季報、2020 年半年報、2020 年三季報披露于 2019 年《證券法》實施期間，適用 2019 年《證券法》對其進行處罰并無不妥。第四，我局已結合案件基礎事實、任職履職及與公司溝通情況等因素綜合認定其責任，量罰合理。綜上，對李立的申辯意見不予采納。

對于葉新江、孔祥清的其他申辯意見，經復核，我局認為：第一，董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整，具備履職所需的專業知識，主動了解公司情況，并基于自身的獨立判斷履行職責，不知情、未參與、不分管等均不構成免責事由。第二，案涉虛假合同涉及公司多個業務環節及整體內控水平。時任董事、副總經理葉新江，同時擔任首席技術官分管數據工作，數據部門執行了案涉虛假合同未發現異常。時任監事孔祥清同時負責業務內控與內部審核，未能推動公司內控機制全面有效運行。現有證據不足以證明二人已勤勉盡責并可免于處罰。第三，我局已綜合考慮案件基礎事實、任職履職情況、配合調查情節等因素，對相關人員的責任認定及量罰幅度進行了區分，量罰合理。綜上，對葉新江、孔祥清的申辯意見不予采納。

基于上述事實，浙江證監局開出罰單：

一、對每日互動責令改正，給予警告，并處以 200 萬元罰款；

二、對李立給予警告，并處以 100 萬元罰款；

三、對方毅給予警告，并處以 100 萬元罰款；

四、對朱劍敏給予警告，并處以 80 萬元罰款；

五、對李浩川給予警告，并處以 60 萬元罰款；

六、對葉新江、孔祥清給予警告，并分別處以 50 萬元罰款。

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本文標題：每日互動將虛增兩年利潤責任推給部門經理被駁回 董事長方毅等5名高管被處罰

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