隨著蘇州恒久專利事件的曝光，越來(lái)越多的創(chuàng)業(yè)板公司被發(fā)現(xiàn)存在專利問(wèn)題，或最具“含金量”的發(fā)明專利偏少，或上市前突擊申請(qǐng)。
理財(cái)周報(bào)IPO實(shí)驗(yàn)室對(duì)今年以來(lái)、已過(guò)會(huì)創(chuàng)業(yè)板的14家名稱帶有“科技”二字的公司進(jìn)行專利大檢驗(yàn)，它們是：蘇州恒久光電科技、北京海蘭信數(shù)據(jù)科技、北京碧水源科技、北京當(dāng)升材料科技、北京三聚環(huán)保新材料、北京煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)、杭州中瑞思創(chuàng)科技、上海華平信息技術(shù)、北京數(shù)碼視訊科技、國(guó)民技術(shù)、蘭州海默科技、易聯(lián)眾信息技術(shù)、蕪湖長(zhǎng)信科技、深圳銀之杰等。
上述14家公司中，已被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或境外專利局授權(quán)的專利共計(jì)244項(xiàng)，但真正具有技術(shù)含量的發(fā)明專利只有69項(xiàng)，僅占28.3%。此外，在已獲授權(quán)的專利中，有11項(xiàng)專利已告失效。有趣的是，上述14家公司在招股書中特意羅列了各自正在申請(qǐng)的大量專利，但申請(qǐng)時(shí)間集中在2008年-2009年上市申報(bào)材料之關(guān)鍵時(shí)期。
發(fā)明專利不到3成，“很多是偽專利”
“很多專利都是形同虛設(shè)的，像實(shí)用新型專利、外觀專利都沒什么用，只有發(fā)明專利才有價(jià)值”，上海著名維權(quán)律師宋一欣對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示，看一個(gè)企業(yè)的專利就要看發(fā)明專利，只有發(fā)明專利才具有技術(shù)含量。
“對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，發(fā)明專利的難度最大，而實(shí)用新型、外觀專利的創(chuàng)造性比較低”，廣東工業(yè)大學(xué)法學(xué)系主任王曉先告訴記者。
14家科技類公司中，已授權(quán)的專利有244項(xiàng)，而發(fā)明專利只有69項(xiàng)，僅占28.3%。從具體的公司來(lái)看，杭州中瑞思創(chuàng)科技擁有的55項(xiàng)專利中，僅有1項(xiàng)是發(fā)明專利；上海華平信息技術(shù)目前擁有44項(xiàng)專利，其中發(fā)明專利只有2項(xiàng)，僅占4.55%；而恒久光電已擁有的5項(xiàng)專利中，完全沒有發(fā)明專利的身影。
北京三聚環(huán)保新材料、國(guó)民技術(shù)、數(shù)碼視訊所擁有專利的技術(shù)含金量稍高一些。北京三聚環(huán)保新材料目前已經(jīng)擁有的專利共34項(xiàng)，其中發(fā)明專利30項(xiàng)；國(guó)民技術(shù)目前擁有專利共26項(xiàng)，其中發(fā)明專利18項(xiàng)，占到了已有專利的69.23%；數(shù)碼視訊擁有12項(xiàng)專利，其中發(fā)明專利有7項(xiàng)，占到了58.33%。
創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)調(diào)高科技，然而上市公司的“技術(shù)含量”卻普遍低下。“這就是中國(guó)的現(xiàn)實(shí)”，國(guó)信證券投行部副總經(jīng)理魏安勝如此感嘆。“國(guó)內(nèi)有很多專利是偽專利，實(shí)際上創(chuàng)業(yè)板上市公司的技術(shù)含量很低。”宋一欣表示。
7家北京公司上市前突擊申請(qǐng)，“為了上市而上市”
據(jù)查，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)明專利不多，但正在申請(qǐng)的發(fā)明專利卻不少，而且申請(qǐng)時(shí)間集中在上市前夕的2008年-2009年。有趣的是，突擊申請(qǐng)的9家創(chuàng)業(yè)板公司中，有多達(dá)7家來(lái)自北京區(qū)域。
從具體的公司來(lái)看，國(guó)民技術(shù)正在申請(qǐng)的專利共66項(xiàng)，除了2006年、2007年申請(qǐng)的3項(xiàng)專利外，其余63項(xiàng)專利都集中在2008年和2009年。而國(guó)民技術(shù)在申請(qǐng)的發(fā)明專利有61項(xiàng)。上市前夕，為什么一下子申請(qǐng)了這么多專利？國(guó)民技術(shù)董秘孫元對(duì)理財(cái)周報(bào)記者的解釋是，“專利是公司技術(shù)發(fā)展的成果，與上市無(wú)關(guān)”。
無(wú)獨(dú)有偶：數(shù)碼視訊在申請(qǐng)的發(fā)明專利有34項(xiàng)；北京三聚環(huán)保在申請(qǐng)的81項(xiàng)專利全是發(fā)明專利，而且全是在2008年以后申請(qǐng)的；數(shù)碼視訊在申請(qǐng)的36項(xiàng)專利中的26項(xiàng)是在2008年以后申請(qǐng)的；北京煙臺(tái)龍?jiān)措娏夹g(shù)正在申請(qǐng)29項(xiàng)專利，其中發(fā)明類27項(xiàng)，2008年后申請(qǐng)的有17項(xiàng)；北京碧水源正在申請(qǐng)的專利有23項(xiàng)，其中有17項(xiàng)是發(fā)明專利，申請(qǐng)時(shí)間都是在2008年以后；杭州中瑞思創(chuàng)科技正在申請(qǐng)的專利有16項(xiàng)，而在2009年申請(qǐng)的專利就有13項(xiàng)之多；北京當(dāng)升材料科技正在申請(qǐng)的4項(xiàng)專利雖然都是發(fā)明專利，但都于2009年申請(qǐng)；北京海蘭信數(shù)據(jù)科技正在申請(qǐng)的4項(xiàng)發(fā)明專利均于2008年申請(qǐng)。
“很多企業(yè)是為了上市而去申請(qǐng)專利，很大程度是因?yàn)槿痰膼盒愿?jìng)爭(zhēng)，保薦人鼓勵(lì)公司去申請(qǐng)專利，但很多都是偽專利，在法律上是無(wú)效的”，上海著名維權(quán)律師宋一欣告訴記者。私募基金經(jīng)理吳國(guó)平亦認(rèn)為，“突擊申請(qǐng)專利，反映出很多公司是為了上市而上市，因?yàn)橐?lsquo;高科技’的要求。公司因?yàn)闆]有高科技，就只能在專利上做文章。”
11項(xiàng)專利已失效，“必須在第一時(shí)間進(jìn)行披露”
理財(cái)周報(bào)記者調(diào)查的14家創(chuàng)業(yè)板公司，披露已被授權(quán)的專利共244項(xiàng)。但記者在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)其中11項(xiàng)已失效。失效的原因有：專利權(quán)轉(zhuǎn)移、發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回、未繳年費(fèi)專利權(quán)終止。記者咨詢律師獲悉：所謂專利權(quán)轉(zhuǎn)移，是指專利所有權(quán)發(fā)生變更，原專利權(quán)人不再擁有此項(xiàng)專利所有權(quán)；所謂申請(qǐng)公布后的視為撤回，是指專利申請(qǐng)公開后，申請(qǐng)人沒有向?qū)＠痔峤粚?shí)質(zhì)審查要求，專利隨后被撤回并失效；所謂未繳年費(fèi)專利權(quán)終止，是指專利獲得授權(quán)之后，每年要繳納年費(fèi)，若不按時(shí)上繳，則專利權(quán)被終止并失效。
北京碧水源、北京三聚環(huán)保屬于專利權(quán)轉(zhuǎn)移的代表。北京碧水源將發(fā)明專利——負(fù)壓脈沖清洗方法轉(zhuǎn)移給子公司江蘇碧水源環(huán)境科技公司；北京三聚環(huán)保將其一項(xiàng)發(fā)明專利——精制催化液化石油氣的方法，轉(zhuǎn)移給子公司。“實(shí)際上，母公司和子公司是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的子公司，專利權(quán)轉(zhuǎn)移出去的話，母公司就不擁有專利所有權(quán)了。”國(guó)信聯(lián)合律師事務(wù)所一名律師對(duì)理財(cái)周報(bào)記者表示。
北京碧水源科技、北京煙臺(tái)龍?jiān)醇夹g(shù)還遭遇“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回”。
對(duì)此，北京煙臺(tái)龍?jiān)醇夹g(shù)證券代表對(duì)記者解釋：“原因是這項(xiàng)專利(專利號(hào)200710152332.1)已通過(guò)專利號(hào)為200720178273.0的專利，后項(xiàng)對(duì)前項(xiàng)專利全部?jī)?nèi)容實(shí)施了有效保護(hù)。”北京碧水源科技有關(guān)人士則以“不了解”為由拒絕記者的質(zhì)疑。
而蘇州恒久光電專利事件已被媒體曝光，其擁有的4項(xiàng)專利全因“未繳年費(fèi)”而被終止。
“不管是何種原因?qū)е聦＠В径急仨氃诘谝粫r(shí)間進(jìn)行披露”，宋一欣告訴記者。
在審項(xiàng)目全部核查，“專利主要由律師負(fù)責(zé)”
隨著媒體曝光的創(chuàng)業(yè)板公司專利問(wèn)題增多，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部日前已向各家保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)監(jiān)管函，要求對(duì)5月1日前上報(bào)的在審項(xiàng)目全部核查。核查內(nèi)容包括專利、商標(biāo)、訴訟和仲裁、關(guān)聯(lián)方及招股說(shuō)明書等文件披露的其他重要事項(xiàng)。
一家項(xiàng)目多產(chǎn)的券商投行部門負(fù)責(zé)人對(duì)記者說(shuō)，監(jiān)管層對(duì)于專利重新核查的問(wèn)題，“目前還在征詢意見”，“保薦機(jī)構(gòu)作為第一當(dāng)事人，在專利核查這塊責(zé)任重大”。其同時(shí)表示，只要確定下來(lái)一個(gè)專利核查機(jī)制，作為保薦機(jī)構(gòu)會(huì)大力支持。國(guó)信證券投行部副總經(jīng)理魏安勝表示：“保薦機(jī)構(gòu)要對(duì)招股書進(jìn)行全部審核，但專利這一塊主要由律師負(fù)責(zé)。”
宋一欣受訪表示：“保薦機(jī)構(gòu)對(duì)招股書的客觀內(nèi)容應(yīng)付全部審查責(zé)任，對(duì)專利審查最重要的是專利有效性審查”，“正在申請(qǐng)的專利可以在招股書上披露，但對(duì)在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)必須做出說(shuō)明，比如公開、實(shí)質(zhì)審查的生效等，對(duì)投資者要作出法律風(fēng)險(xiǎn)提示。”
宋一欣還認(rèn)為，對(duì)專利必須關(guān)注兩大問(wèn)題：專利是不是有效的；專利授權(quán)以后是不是每年都繳費(fèi)了。“事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)在對(duì)上市公司專利審查上還不夠完善，我個(gè)人認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)應(yīng)該單獨(dú)出一個(gè)上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的披露提示，并規(guī)定在以后的定期報(bào)告如年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)中，披露知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最新法律狀態(tài)。”
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