中概股“獵殺”者首次揭開真容
連續(xù)“獵殺”15只中國概念股，導致股價大跌、做空者暴賺的Alfred Little，終于被揭開神秘面紗——這是化名，極可能是由境外投資基金EOS和境外調(diào)查公司IFRA的人共同組成。
日前，在美上市公司希爾威金屬礦業(yè)有限公司董事長兼CEO馮銳接受《經(jīng)濟大案》欄目獨家專訪，講述了調(diào)查的詳細經(jīng)過。
據(jù)悉，這是國外做空機構(gòu)“獵殺”中國概念股以來，做空者Alfred Little真實身份在世界范圍內(nèi)的首次曝光。
遭襲
中國礦業(yè)股 被指13億會計欺詐
2011年9月2日早上6點鐘，希爾威金屬礦業(yè)有限公司董事長兼CEO馮銳剛起床就接到公司獨立董事的來電，稱有人匿名給公司寄來一份報告，指責希爾威“存在13億加拿大元的會計欺詐”。
希爾威是一家在多倫多交易所和紐約證券交易所雙板上市的加拿大注冊的礦業(yè)公司，通過運營在河南等國內(nèi)省份的六座礦山，成為中國最大的原生白銀精粉生產(chǎn)商，但公司主要資產(chǎn)在中國，主要高管都是中國人，屬于典型的“中國概念股”。
這份長達87頁的報告被同時寄往美國證券交易委員會、紐約證券交易所以及全球最大的財經(jīng)資訊公司彭博新聞社。此前，已經(jīng)有數(shù)十家在美國上市的中國公司遭到做空者“獵殺”，股價狂跌。
這時一查股市數(shù)據(jù)，希爾威股票做空方已猛漲到2700萬股，占總股本近16%。
當晚，馮銳與大多數(shù)高管通宵整理財務(wù)數(shù)據(jù)，第二天搶在股市開盤前，把工商年檢報告、銀行對賬單、納稅申報表等95頁材料在網(wǎng)上公布。
“對方的指責要么毫無根據(jù)，要么草率武斷。公布的目的在于澄清事實。”馮銳解釋說。
開盤后股價從每股8.5美元直落到7美元，經(jīng)過澄清，最終穩(wěn)定在7美元以上，幾天后回升至9美元。
潛入礦區(qū)秘拍視頻 “獵殺”致?lián)p幾億美元
但第二輪“獵殺”迅速而至。9月13日、19日、21日、22日，一名自稱Alfred Little的人在“Alfredlittle.com”網(wǎng)站上連發(fā)4篇文章，稱希爾威在地質(zhì)儲量、金屬品位、產(chǎn)量和盈利狀況等方面造假。
對方還公布了一份視頻文件，稱IFRA的“調(diào)查員”潛入礦區(qū)秘密監(jiān)控拍攝了20天，還在運礦路上撿了礦石進行了品位化驗。
所有解釋都無濟于事，希爾威股價暴跌。僅9月14日一天，股價就下跌19%，當天換手率占股本的三分之一。
10月24日，希爾威公司雇請的會計師事務(wù)所作出審計報告證實不存在造假，之后股價才從6.20美元的谷底逐漸回升至9.5 美元。
但馮銳咽不下這口氣。他拍著厚厚的審計報告對記者說：“我們審計花了250萬美元，回購股票花了3500萬美元，市值少了幾億美元。做空者卻通過造假至少獲利幾億美元，憑什么?”
審計報告發(fā)布當天，馮銳和公司的高管一致決定：“我們要跟他們干到底!”
起訴
發(fā)調(diào)查傳票 催款函顯示做空者“足跡”
想斗，至少要知道對方是誰、在哪里。
撰寫報告的Alfred Little已經(jīng)攻擊并做空了包括希爾威、中國綠色農(nóng)業(yè)在內(nèi)的15家“中國概念股”，但一直隱藏在暗處，對方只承認，Alfred Little是化名。
希爾威公司花數(shù)百萬美元聘請國外律所進行調(diào)查。在律師建議下，2011年9月23日，希爾威公司將Alfred Little等匿名人士告上紐約州高等法院索賠1億美元。
根據(jù)美國法律，該訴訟賦予了希爾威公司律師以紐約州高等法院名義，向證人發(fā)出調(diào)查傳票的權(quán)利。
此前律師發(fā)現(xiàn)，2011年3月29日，Alfred Little通過美通社(PR Newswire)發(fā)布了一條由IFRA編寫的攻擊“中概股”西安寶潤的做空新聞。于是，律師向美通社發(fā)出調(diào)查傳票。12月21日，美通社向希爾威提供了關(guān)于Alfred Little的一切資料。
通過美通社發(fā)布新聞是有償?shù)摹Ｃ劳ㄉ绨l(fā)出的催款函顯示，做空新聞的提供者是一名72歲的美國老太，地址為美國密歇根州的Lapeer市某街區(qū)。催款后，她從住處寄出一張金額為1495美元的支票。
律師調(diào)查發(fā)現(xiàn)，她有個42歲的兒子，叫Zane Andrew Heilig。做空新聞是他讓母親替自己發(fā)給美通社的， 錢也是他給母親的。
老人曾給美通社留下兩個聯(lián)系電話，其中一個號碼為604824××××，位于加拿大溫哥華附近。
Zane是EOS基金公司溫哥華分公司的經(jīng)理。那個溫哥華座機正是EOS基金公司的辦公電話。
做空“主謀”簡介
Jon R.Carnes，現(xiàn)年39歲，美國籍，住拉斯韋加斯市。EOS基金的發(fā)起人和公司主席。經(jīng)過調(diào)查，EOS基金有做空希爾威的重大嫌疑。據(jù)報道，EOS基金利用IFRA的名義開展活動。
美國股市“做空中國概念股”產(chǎn)業(yè)鏈
做空者潛入某只股票
唱空者發(fā)布研究報告質(zhì)疑業(yè)績不實
美國媒體跟進炒作，形成輿論氛圍
股價大跌后由對沖基金拋售股票獲利
主要做空“嫌疑人”名單
海外人員
黃崑(Kun Huang)， 加拿大籍，EOS基金亞洲區(qū)經(jīng)理
黃曉夫(Jeff Huang)，持加拿大綠卡，EOS分析師
黃必強，國籍不明，EOS副總裁
在華人員
劉北辰(Beth Liu)副總裁，住青島
王希平，董秘，住成都
劉麗(Li Liu)，董秘，住成都
調(diào)查
涉嫌基金公司 主業(yè)為中國企業(yè)融資上市
EOS基金的主要業(yè)務(wù)是“幫中國等國家的中小型企業(yè)進行融資”。
EOS基金的高管，半數(shù)是美國白人，半數(shù)是華人。大多數(shù)高管的學歷都在碩士以上，且在金融投資領(lǐng)域經(jīng)驗極為豐富。
EOS基金的發(fā)起人和公司主席叫Jon R.Carnes。2004年他將EOS基金帶進中國，如今半數(shù)高管常駐中國。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)一連串“巧合”：EOS公司原副總裁專門負責中國公司在美國的上市事宜，他是兩家中國公司的投資聯(lián)系人，這兩家公司均遭“獵殺”。
EOS基金一位前中國合伙人在兩家中國公司擔任獨立董事，在另一家中國公司擔任特別顧問，這三家公司也遭“獵殺”。
“我們高度懷疑，EOS基金先通過幫助中國公司在美國包裝上市，之后再利用了解到的對公司不利的信息做空。先殺熟，殺光了之后，又開始盯上我們這些生臉兒。”馮銳說。
基金公司承認 利用調(diào)查公司名義活動
另一個電話號碼位于香港，是商務(wù)調(diào)查公司IFRA的辦公電話。
律師調(diào)查發(fā)現(xiàn)：為了回應德爾電器的起訴，Alfred Little曾向紐約州高等法院遞交宣誓書，承認其是利用IFRA的名義開展活動。
之后律師又查到了一份鐵證：IFRA聯(lián)系人黃宏發(fā)在美國東部時間2011年10月11日上午，在成都上網(wǎng)，IP地址為112.193.146.202;半小時后，EOS基金主席Jon R.Carnes用同一IP地址上網(wǎng)。
“可見，IFRA和EOS就是一伙的!”馮銳說。
行蹤詭秘 公布的辦公地址是“鐘點房”
EOS和IFRA，行蹤都十分詭秘。律師按照EOS官網(wǎng)上顯示的溫哥華辦公地址上門查找，發(fā)現(xiàn)該地址是個“鐘點房”。
當律師詢問如何聯(lián)系到Jon R.Carnes時，前臺服務(wù)員手寫了一張便條，便條上的聯(lián)系電話正是Zane的母親留給美通社的號碼。以電話號碼為線索，律師最終確認，其真實辦公地址位于溫哥華附近的Richmond市。
EOS在成都也有辦事處，有5位全職人員及數(shù)名兼職工作人員。但律師發(fā)現(xiàn)，其公布的地址也是“鐘點房”。
律師還根據(jù)IFRAgroup.com的域名注冊公司提供的信息，找到IFRA在美國舊金山和香港的辦公地址。實地調(diào)查時律師發(fā)現(xiàn)，前一地址是一家桑拿按摩店，后一地址又是一家“鐘點房”。
威脅
做空者撰文稱 不停止訴訟將“進一步調(diào)查”
希爾威的調(diào)查被做空者察覺。2011年12月19日，“Alfredlittle.com”網(wǎng)站上出現(xiàn)一篇文章稱：“今后本網(wǎng)站只刊登試圖不斷通過威脅、綁架或法律訴訟迫使批評者閉嘴的中國公司的研究報告”。
文章中使用了“極權(quán)主義”、“暴君”等字眼形容起訴維權(quán)的中國公司，還透露出威脅之意：“如果希望阻止網(wǎng)站的進一步調(diào)查，需要停止‘冗長而無聊的法律訴訟’，并‘放過撰稿人’。”
“我們覺得這篇文章很可笑。這正說明他們已經(jīng)害怕了，我們一定要維權(quán)到底!”馮銳說。
●最新進展
中國境內(nèi)已有突破進展
希爾威公司先后向美國聯(lián)邦調(diào)查局、加拿大皇家騎警、美國證監(jiān)會、美國證券交易監(jiān)管協(xié)會、加拿大BC省證監(jiān)會以及中國有關(guān)執(zhí)法機構(gòu)報案并獲得立案。
報案后，Alfred Little 撰文宣稱，他的兩名調(diào)查員在中國境內(nèi)被警察扣留了。
據(jù)知情人介紹，2011年底，此案在中國境內(nèi)已經(jīng)取得突破性進展，但由于此案正處于偵查階段，有關(guān)人士表示目前不便透露詳情。
追加起訴欲揪對沖基金
2012年1月9日，希爾威公司向美國紐約州高等法院遞交了一份修改后的起訴書，追加EOS基金、Jon R.Carnes、Zane Heilig、黃宏發(fā)以及IFRA公司作為被告。
受訪時希爾威公司董事長馮銳表示，追加起訴EOS和IFRA是希望順藤摸瓜，抓出其背后的對沖基金。
“EOS和IFRA的背后，有對沖基金。不是可能有，是肯定有!”馮銳說。
據(jù)加拿大《環(huán)球郵報》報道，2011年9月14日，IFRA分析師Dino Huang接受采訪時稱，IFRA是受雇于一家對沖基金公司去調(diào)查希爾威的。該基金大量賣空希爾威的股票，從中獲利。
EOS電話已無法接通
通過公開途徑無法查到EOS基金和商務(wù)調(diào)查公司IFRA的聯(lián)系方式。記者幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，找到了EOS公司位于加拿大的座機號碼和IFRA位于香港的座機號碼。但多日來記者一直撥打，但均無人接聽。
記者還找到了EOS分析師黃曉夫的手機號碼，但撥打后發(fā)現(xiàn)已停機。
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