美國證券交易委員會(SEC)周一(5月14日)宣布，暫停379只微型股的交易，其中包括4家中國企業(yè)在內(nèi)。
SEC當(dāng)天發(fā)表聲明說，由于這些公司沒有及時提供準(zhǔn)確和充足的運(yùn)營信息，導(dǎo)致公眾對公司當(dāng)前運(yùn)營狀態(tài)、財務(wù)狀況和業(yè)務(wù)活動缺乏了解，責(zé)令其股票從5月14日至25日期間暫停交易。
其中，有4家中國公司中招，也在被暫停交易之列。這4家中國企業(yè)分別為北京運(yùn)輸(Beijing Logistic, Inc)、中國有限通信公司(China Cable&Communication,Inc)、中國天人有機(jī)食品公司(China TianRen Organic Food, Inc)和網(wǎng)上中國商城(ChinaMallUSA.com, Inc)。
據(jù)本報記者調(diào)查，在此次暫停交易前，該4只中國概念股的股價均為0，約一年沒有交易。
公告顯示，此次暫停旨在打擊利用微型股借殼上市和哄抬股價的行為。在SEC主導(dǎo)的名為“脫殼行動”的調(diào)查中，微市值欺詐行為工作組利用來自不同機(jī)構(gòu)的資源對全美范圍的微市值股票進(jìn)行了審查，確定了32個州內(nèi)明顯處于休眠狀態(tài)的殼公司以及6個國家中可能被欺詐行為利用的上市公司。
本報記者發(fā)現(xiàn)，大部分被暫停的股票均為OTCBB市場企業(yè)。OTCBB是美國場外柜臺交易系統(tǒng)的簡稱，最初是為了那些從主板市場退市的企業(yè)提供交易場所，向來以相對簡單的上市程序及披露監(jiān)管規(guī)則著稱。
SEC特別表示，此次發(fā)現(xiàn)的未即時提供財務(wù)信息等行為多出于借殼上市的公司中。
SEC執(zhí)法部門主管羅伯特庫扎米(Robert Khuzami)在聲明中指出，“空殼公司對股票造市者和注入傾銷騙局的操作者來說就好像槍支對于搶劫者，是他們非法行為的重要工具。”
“這樣大規(guī)模的暫停交易是非常罕見的，可以看出SEC希望監(jiān)管場外市場以及借殼上市的決心。”國浩律師事務(wù)所合伙人鄭曦林向本報記者表示。
自2005年以來，幾乎在所有中國企業(yè)赴美上市的案例中，利用反向收購登陸OTCBB都是中國概念股赴美上市的第一步。
然而，根據(jù)Dow Jones Investment Banker報道，只有15%的中國企業(yè)成功轉(zhuǎn)板。這意味著失敗率達(dá)85%。
鄭曦林向記者表示，事實上，大部分借殼上市企業(yè)都難以轉(zhuǎn)板，而同時又要交付維持在OTCBB市場掛牌的審計、公關(guān)等高額費用。
“本輪金融危機(jī)后，特別是去年以來發(fā)生中概股危機(jī)后，希望通過這種方式去美國上市的企業(yè)越來越少。”鄭曦林說。
據(jù)美國統(tǒng)計機(jī)構(gòu)Deal flow數(shù)據(jù)， 截至2010年6月底，OTCBB市場共有約3500家公司，其中267家中國公司，并且全部都是通過反向收購方式實現(xiàn)在OTCBB上市的。此后，OTCBB面向中國公司的窗口逐漸關(guān)閉。
紐約泛歐交易所集團(tuán)執(zhí)行副總裁史考特·卡特勒日前表示，不建議中國企業(yè)到OTCBB上市。他認(rèn)為，“先OTCBB再轉(zhuǎn)板”的路徑不會給期望長期發(fā)展的企業(yè)帶來任何益處，相反還會給中國企業(yè)帶來損害。
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