北京時(shí)間周二，美國(guó)證交會(huì)(SEC)指控一名駐紐約的對(duì)沖基金經(jīng)理和其他兩家公司，涉嫌在中國(guó)英霞國(guó)際集團(tuán)(下稱“英霞國(guó)際”)通過(guò)反向并購(gòu)中存在內(nèi)幕交易、誤導(dǎo)投資者等非法行為。這位名叫Peter Siris的美國(guó)對(duì)沖基金經(jīng)理，在業(yè)內(nèi)以投資中國(guó)概念股和撰寫(xiě)博客成名。
根據(jù)SEC指控，Peter Siris作為中概股的活躍投資人、媒體專欄作家，利用其影響力誤導(dǎo)投資者通過(guò)旗下兩只基金投資英霞國(guó)際。在這個(gè)過(guò)程中，Peter Siris涉嫌利用非公開(kāi)信息進(jìn)行非法內(nèi)幕交易，此外，他還從英霞國(guó)際首席執(zhí)行官的父親手中獲得股票，并進(jìn)行交易出售，但上述交易均未履行合法程序，而且未能及時(shí)向投資者披露其與公司內(nèi)在的密切聯(lián)系。
SEC表示，在英霞集團(tuán)首席執(zhí)行官焦英霞致信Peter Siris承認(rèn)存在非法集資行為之后，后者迅速拋出了公司股票，并且在公司垮臺(tái)之后，才公開(kāi)致函投資者披露信息，但措辭居然是“有理由相信公司能實(shí)現(xiàn)重組”。
指控涉及的英霞國(guó)際，在2009年因?yàn)楦吖芊赶路欠Y詐騙罪被查封，曾在OCTBB以代碼CYXI交易，今年3月已經(jīng)被SEC以“未按時(shí)提交財(cái)務(wù)情況報(bào)告說(shuō)明，也未能及時(shí)履行其他約定”為由，注銷場(chǎng)外交易股票注冊(cè)。
公開(kāi)信息顯示，該公司在中國(guó)運(yùn)營(yíng)的實(shí)體是一年多前因?yàn)榉欠Y詐騙22億元人民幣被查封的哈爾濱英霞實(shí)業(yè)有限公司。因?yàn)榉欠Y詐騙罪，一年前哈爾濱中級(jí)人民法院一審判處其法人代表焦英霞及總裁楊春孝死刑。
而據(jù)最新消息，Peter Siris已經(jīng)同意向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付110萬(wàn)美元達(dá)成了訴訟和解，只是未承認(rèn)或否認(rèn)相關(guān)指控。業(yè)內(nèi)人士則表示，“SEC此次劍指對(duì)沖基金經(jīng)理，也是徹查整個(gè)中概股涉嫌內(nèi)幕交易中的一環(huán)，過(guò)去很多中國(guó)公司利用借殼實(shí)現(xiàn)赴美上市的目的，其中不少都暴露出會(huì)計(jì)違規(guī)造假等丑聞，這意味著SEC在早先時(shí)候表示對(duì)中國(guó)公司進(jìn)行的系列調(diào)查從未停止，而且就算退市或已注銷了股票登記，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，也不會(huì)停止追究違法責(zé)任。”
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本文標(biāo)題：SEC指控美基金經(jīng)理違規(guī) 中概股調(diào)查未停
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