第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目向海淀區(qū)集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，推動(dòng)海淀區(qū)自主創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(第39號(hào)令)、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))，并參照《北京市中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實(shí)施暫行辦法》(京發(fā)改〔2008〕1167號(hào))等有關(guān)文件精神，制定本辦法。
第二條 海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)是由區(qū)政府專門設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域并按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作的政策性基金。
第三條 引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向符合北京城市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期中小企業(yè)投資。
第四條 引導(dǎo)基金主要采用參股、成立基金和融資擔(dān)保三種方式對(duì)外合作投資。
參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。
成立基金(包含基金的基金)是指引導(dǎo)基金與其他合作方共同出資發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金。
融資擔(dān)保是指根據(jù)信貸征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，采取提供融資擔(dān)保方式支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。
第五條 引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第六條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為5億元，資金來(lái)源主要包括以下幾個(gè)方面：
(一)區(qū)級(jí)財(cái)政預(yù)算安排;
(二)中央、市財(cái)政補(bǔ)助的扶持企業(yè)發(fā)展資金;
(三)引導(dǎo)基金運(yùn)作產(chǎn)生的收益;
(四)區(qū)政府確定的其他資金。
第二章 引導(dǎo)基金的合作項(xiàng)目
第七條 引導(dǎo)基金的合作項(xiàng)目主體須滿足以下條件：
(一)承諾合作設(shè)立的參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定程序備案并在海淀區(qū)進(jìn)行稅務(wù)登記;
(二)協(xié)議承諾出資規(guī)模在5000萬(wàn)元人民幣以上，且出資人首期出資在2000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資;
(三)有明確的投資領(lǐng)域;至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資
或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員;至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年收益率不低于該行業(yè)市場(chǎng)平均收益率;管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
第八條 引導(dǎo)基金的評(píng)審規(guī)程如下：
(一)公開征集。受引導(dǎo)基金委托，受托管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，擬訂相關(guān)投資及管理方案。
(二)評(píng)審。政府有關(guān)部門、行業(yè)自律組織、社會(huì)專家組成評(píng)審委員會(huì)，成員為單數(shù)。評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)投資及管理方案進(jìn)行評(píng)審并將評(píng)審結(jié)果上報(bào)理事會(huì)。
(三)理事會(huì)決策。理事會(huì)對(duì)評(píng)審委員會(huì)提出的投資及管理方案評(píng)審結(jié)果以記名投票方式進(jìn)行表決，表決通過(guò)后由引導(dǎo)基金授權(quán)受托管理機(jī)構(gòu)及托管銀行實(shí)施投資方案。
(四)社會(huì)公示。經(jīng)理事會(huì)審議通過(guò)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在相關(guān)媒體上予以公示，公示期1周。
第九條 引導(dǎo)基金按總股本(基金總規(guī)模)30%以下的比例出資。引導(dǎo)基金單筆出資額一般在3000萬(wàn)元至5000萬(wàn)元以內(nèi)，超出上述范圍須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)。
第十條 引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、匯市、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資領(lǐng)域;不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出用途。基金的閑置資金可用于銀行儲(chǔ)蓄、購(gòu)買國(guó)
債、有財(cái)政擔(dān)保的其他政府債券等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)保值操作。
第三章 引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第十一條 引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)為引導(dǎo)基金理事會(huì)。由區(qū)長(zhǎng)、相關(guān)副區(qū)長(zhǎng)、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局、區(qū)國(guó)資委、海淀園服務(wù)體系與公共平臺(tái)建設(shè)處等區(qū)政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策。理事會(huì)辦公室設(shè)在受托管理機(jī)構(gòu)。
第十二條 引導(dǎo)基金理事會(huì)委托具有獨(dú)立事業(yè)法人資格機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金的名義出資代表，并確定受托管理機(jī)構(gòu)。
第十三條 引導(dǎo)基金通過(guò)參股、成立基金、融資擔(dān)保對(duì)外合作的項(xiàng)目根據(jù)引導(dǎo)基金項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程選定。評(píng)審規(guī)程的實(shí)施細(xì)則由區(qū)金融辦依本辦法第八條制訂，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)生效。
第十四條 名義出資代表根據(jù)引導(dǎo)基金理事會(huì)的委托，與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。
第十五條 受托管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室的日常管理工作以及引導(dǎo)基金對(duì)外合作方案擬訂、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。
受托管理機(jī)構(gòu)定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資計(jì)劃、運(yùn)行情況、相應(yīng)財(cái)務(wù)文件及對(duì)引導(dǎo)基金投資情況的績(jī)效評(píng)價(jià)等相關(guān)報(bào)告。
第十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)應(yīng)當(dāng)在投資人協(xié)議、企業(yè)章程等法律文件中明確下列事項(xiàng)：
(一)不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)
上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;
(二)投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè);
(三)不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè);
(四)原則上不得控股被投資企業(yè);
(五)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)資本總額的20%;
(六)投資于海淀區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金額度不低于引導(dǎo)基金參股出資總額的1.5倍。
第十七條 為保證引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，須確定一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作并對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、方向、比例等進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行定期向區(qū)財(cái)政局、理事會(huì)秘書處及受托管理機(jī)構(gòu)出具托管報(bào)告。
第四章 引導(dǎo)基金的退出及收益分配
第十八條 引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)后，依照有關(guān)規(guī)定及協(xié)議約定，可在適當(dāng)時(shí)機(jī)將股權(quán)(出資)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他投資人或公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)(出資)以實(shí)現(xiàn)退出，也可在投資到期后退出投資，以促進(jìn)引導(dǎo)基金的循環(huán)使用。
第十九條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(基金)應(yīng)當(dāng)在投資人協(xié)議、企業(yè)章程等法律文件中明確下列事項(xiàng)：
(一)引導(dǎo)基金參股(出資)期限一般不超過(guò)10年，不得長(zhǎng)于所投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)期限;
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