第四節(jié) 交易公開(kāi)信息

5.4.1有價(jià)格漲跌幅限制的股票競(jìng)價(jià)交易屬于下列情形之一的，本所分別公布相關(guān)股票當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大 5 家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買(mǎi)入、賣出金額：

（一） 當(dāng)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅達(dá)到±20% 的各前 5 只股票；

（二） 當(dāng)日價(jià)格振幅達(dá)到 30%的前 5 只股票；

價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）÷當(dāng)日最低價(jià)×100%

（三） 當(dāng)日換手率達(dá)到 20%的前 5 只股票；

換手率的計(jì)算公式為：換手率=成交股數(shù)÷無(wú)限售條件股份總數(shù)×100%

收盤(pán)價(jià)漲跌幅、價(jià)格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

5.4.2股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)， 本所公告該股票異常波動(dòng)期間累計(jì)漲跌幅、成交量和成交金額， 以及異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣出金額最大 5 家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱及其各自的買(mǎi)入、賣出金額：

（一）最近 3 個(gè)有成交的交易日以內(nèi)收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±40% ；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。前款所述最近 3 個(gè)有成交的交易日，是指在最長(zhǎng)不超過(guò) 20

個(gè)交易日的期限以內(nèi)股票最近 3 個(gè)有成交的交易日。

收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲 跌幅之差�；鶞�(zhǔn)指數(shù)由本所向市場(chǎng)公告。

5.4.3異常波動(dòng)指標(biāo)自本所公告之日起重新計(jì)算。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

5.4.4本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容和發(fā)布方式。

5.4.5證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。

第六章 交易行為監(jiān)督

6.1本所對(duì)證券交易過(guò)程中出現(xiàn)的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

（二）可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易

行為；

（三）證券交易價(jià)格或者證券成交量明顯異常的情形；

（四）買(mǎi)賣證券的范圍、時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則限制的行為；

（五）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

6.2可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易行 為包括：

（一）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣出相關(guān)證券；

（二）單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；

（三）單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)；

（四）單獨(dú)或者合謀，以漲幅或跌幅限制的價(jià)格大額申報(bào)或連續(xù)申報(bào)，致使該證券交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制；

（五）頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者；

（六）集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤(pán)價(jià)的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券，或以明顯低于前收盤(pán)價(jià) 的價(jià)格申報(bào)賣出后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)買(mǎi)入該證券；

（七）對(duì)單一證券在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；

（八）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣交易；

（九）申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異�；蛑刃蚧靵y；

（十）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十一）通過(guò)對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易的；

（十二）通過(guò)策劃、實(shí)施虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十三）通過(guò)控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；

（十四）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。

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