會員發(fā)現(xiàn)客戶存在上述異常交易行為，應(yīng)提醒客戶；對可能嚴重影響交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時報告本所。

6.3證券交易價格或者證券成交量明顯異常的情形包括：

（一）同一證券營業(yè)部或同一地區(qū)的證券營業(yè)部集中買入 或賣出同一證券且數(shù)量較大；

（二）證券交易價格連續(xù)大幅上漲或下跌，且上市公司無重大事項公告；

（三）本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易情形。

6.4本所可根據(jù)監(jiān)管需要，對會員相關(guān)業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管

理、技術(shù)系統(tǒng)運行、義務(wù)履行等情況進行監(jiān)督檢查。

6.5本所可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常交易行為等情形進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查。相關(guān)會員和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。

6.6本所在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求會員及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供下列文件和資料：

（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的交易情況等；

（二）相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實際控制人、操作人和受益人情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；

（三）對證券交易中重點監(jiān)控事項的解釋；

（四）其他與本所重點監(jiān)控事項有關(guān)的資料。

6.7對發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主 體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）監(jiān)管關(guān)注；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）將證券賬戶列入重點監(jiān)控賬戶；

（七）限期改正；

（八）暫停證券賬戶交易；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

6.8對發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主 體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下紀律處分：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫停或者限制交易權(quán)限；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消交易參與人資格；

（六）取消會員資格；

（七）本所規(guī)定的其他紀律處分。

本所發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī) 定的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第七章 交易異常情況處理

7.1因下列突發(fā)性事件，導(dǎo)致部分或全部證券交易不能正常進行的，為維護市場交易正常秩序和市場公平，本所可以決定 采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施：

（一）不可抗力；

（二）意外事件；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）重大人為差錯；

（五）本所認定的其他異常情況。

因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，

按交易結(jié)果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重 大影響的，本所可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫 緩交收等措施。

7.2出現(xiàn)無法申報或行情傳輸中斷情況的，會員應(yīng)及時向本所報告。無法申報或行情傳輸中斷的證券營業(yè)部數(shù)量超過全部會員所屬證券營業(yè)部總數(shù) 10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實行臨時停市。

7.3本所認為可能發(fā)生第 7.1 條、第 7.2 條規(guī)定的交易異常情況，并嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。

7.4本所對技術(shù)性停牌、臨時停市、取消交易、通知證券登記結(jié)算機構(gòu)暫緩交收的決定予以公告，并及時向中國證監(jiān)會報告。

7.5技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。

7.6本所對證券交易進行風(fēng)險監(jiān)測。出現(xiàn)重大異常波動的， 本所可以采取限制交易、強制停牌等處理措施，并向中國證監(jiān)會報告；嚴重影響證券市場穩(wěn)定的，本所可以采取臨時停市等處置措施并公告。具體辦法由本所另行制定。

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