（2））補充披露磁選設備生產(chǎn)建設的合理性。請發(fā)行人：

補充披露建筑工程費、設備及軟件購置費的具體內(nèi)容、新增  磁選設備的具體種類及產(chǎn)能情況、補充流動資金的具體用途， 說明所需資金的分析與測算依據(jù)，結合目前在手訂單情況、現(xiàn)有產(chǎn)能、產(chǎn)能利用率、當前銷量和市場需求說明發(fā)行人是  否具有消化募投項目新增產(chǎn)能的能力及具體措施。

（3））關于營銷網(wǎng)絡體系建設項目。請發(fā)行人：補充披露

擬投入 1070 萬元用于設備及軟件購置的具體內(nèi)容，擬建設 5 個全球服務營銷網(wǎng)點的具體分布規(guī)劃，結合公司經(jīng)營情況、財務狀況、業(yè)務發(fā)展目標、區(qū)域市場競爭情況、銷售人員變動情況等進一步說明營銷網(wǎng)點建設項目的必要性和合理性， 是否與發(fā)行人的人員狀況相匹配，是否與發(fā)行人現(xiàn)有業(yè)務存在協(xié)同效應。

（4））研發(fā)中心建設的合理性。請發(fā)行人：補充披露擬投入 1,660.80 萬元用于設備及軟件購置的具體內(nèi)容，分析說明擬研發(fā)產(chǎn)品、項目與公司現(xiàn)有業(yè)務的協(xié)同性，結合公司目前的客戶、需求及市場發(fā)展狀況等因素詳細分析研發(fā)項目的市場前景，同時對研發(fā)產(chǎn)品的技術難度和商業(yè)價值進行評估說明。

（5））補充流動資金的必要性。請發(fā)行人補充披露募集資

金用于補充流動資金的主要用途，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃、資金安排以及報告期持續(xù)分紅背景下補充流動資金的必要性及合理性。

請保薦機構、發(fā)行人律師及申報會計師核查上述事項并發(fā)表明確意見。

問題20.發(fā)行相關事項

發(fā)行人披露了股票向不特定合格投資者公開發(fā)行相關議案，發(fā)行底價為 12.4 元/股，自公司股票在精選層掛牌之日

起一個月內(nèi)，若公司股票出現(xiàn)連續(xù) 5 個交易日的收盤價均低

于本次發(fā)行價格，自公司股票在精選層掛牌之日起二個月后至三年內(nèi)，若公司股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于公司最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，則公司及相關主體將啟動穩(wěn)價措施。

請發(fā)行人結合市盈率說明發(fā)行底價的確定依據(jù)、合理性、與停牌前交易價格的關系；現(xiàn)有股價穩(wěn)定預案能否切實有效發(fā)揮穩(wěn)定作用。請結合企業(yè)投資價值，綜合分析說明現(xiàn)有發(fā)行規(guī)模、底價、穩(wěn)價措施等事項對發(fā)行并進入精選層是否存在不利影響。

問題21.其他信息披露問題

（1））環(huán)保合規(guī)性。根據(jù)公開發(fā)行說明書，公司生產(chǎn)過程中存在廢水、廢氣、固體廢物、噪聲及部分危險廢棄物。請發(fā)行人：①結合報告期內(nèi)主要生產(chǎn)流程補充披露生產(chǎn)經(jīng)營過程中污染物的具體排放量、環(huán)保設備的處理能力，委托的危險廢物處置企業(yè)是否符合相應資質(zhì)要求，危險廢物是否存在超期存放情形，轉(zhuǎn)移、運輸是否符合環(huán)保監(jiān)管要求。②補充披露公司排污達標檢測情況和環(huán)保部門現(xiàn)場檢查情況，說明發(fā)行人及子公司生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金投資項目是否符合國家和地方環(huán)保要求。

（2））關于資質(zhì)續(xù)期。申報材料顯示，發(fā)行人全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證將于 2022 年 2 月到期。請發(fā)行人：補充披露全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的續(xù)期情況，結合資質(zhì)認證的申請條件、公司實際情況，說明是否存在續(xù)期障礙及無法續(xù)期對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營的影響。

（3））中介機構獨立性。根據(jù)公開發(fā)行說明書，截至 2021年 9 月 24 日，公司實際控制人張承臣、趙能平購買的保薦機構母公司申萬宏源證券有限公司發(fā)行的理財產(chǎn)品余額分別為 31,975,185.46 元、5,032,500.00 元。請發(fā)行人：補充披露在上述情形下，是否會影響保薦機構及保薦代表人的獨立性，是否導致保薦機構及相關人員違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關規(guī)定。

（4））關于中介機構勤勉履職情況。申請文件存在較多文字錯誤、格式錯誤、行文不規(guī)范、描述不準確、銀行流水的  核查方式依賴于核查對象的承諾等情形。請保薦機構：①全  面梳理并列表披露申請文件中的錯誤，切實提高信息披露質(zhì)  量。②結合銀行流水核查方式，說明相關核查是否主要依賴  于內(nèi)部的訪談、確認、證明等核查手段，對于外部證據(jù)的核  查與分析是否充分；保薦機構內(nèi)核程序是否完善且有效運行。

③結合前述情況以及前期盡職調(diào)查具體情況，補充說明保薦機構盡職調(diào)查是否充分、是否勤勉盡職，是否符合保薦業(yè)務相關規(guī)定，是否恪守獨立、客觀、公正原則進行審慎核查， 相關工作底稿能否真實、準確、完整地反映盡職調(diào)查工作， 是否存在申報后補充核查程序的情形。

（5））前次申報 IPO。根據(jù)申報材料，發(fā)行人曾于 2015年第二次申報IPO 后撤回申報材料。請發(fā)行人說明：①兩次申報 IPO 的簡要過程，撤回材料的主要原因及問題的解決情況。②是否接受過現(xiàn)場檢查，如是，請說明現(xiàn)場檢查的反饋意見及整改情況。③本次申請公開發(fā)行并在精選層掛牌的保薦機構、其他證券服務機構及其簽字人員較申報 IPO 時是否發(fā)生變更，如是，請說明原因。

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本文標題：隆基電磁收精選層首輪問詢函 共計21問

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