以下為SEC網(wǎng)站上發(fā)布的關(guān)于外國(guó)公司非公開上市申請(qǐng)?zhí)峤坏囊?guī)定：
有意在美國(guó)上市的公司的申請(qǐng)通常可以通過(guò)EDGAR系統(tǒng)向公眾發(fā)布。證券交易委員會(huì)企業(yè)財(cái)務(wù)部門的員工認(rèn)為，外國(guó)私人公司和外國(guó)政府在根據(jù)《1933年證券法案》或《1934年證券交易法案》提交股票發(fā)行申請(qǐng)并進(jìn)入美國(guó)股票交易市場(chǎng)的時(shí)候，經(jīng)常面臨著獨(dú)特的環(huán)境。該部門允許外國(guó)私人公司和外國(guó)政府向證券交易委員會(huì)秘密提交上市申請(qǐng)或修改申請(qǐng)，允許本部門員工秘密審查和評(píng)論，擬發(fā)新股者也可以在EDGAR系統(tǒng)公布文件之前向本部門員工做出回應(yīng)。
歷史上來(lái)看，大多數(shù)向證券交易委員會(huì)提交上市申請(qǐng)的私人公司都在國(guó)外證交所交易，國(guó)外市場(chǎng)通常并沒(méi)有在完成審查之前就公開上市申請(qǐng)的做法。但是最近來(lái)看，大多數(shù)使用秘密審查程序的外國(guó)私人公司實(shí)際上并不計(jì)劃在美國(guó)以外的市場(chǎng)上市。
企業(yè)財(cái)務(wù)部門認(rèn)為，有必要對(duì)外國(guó)私人公司秘密提交上市申請(qǐng)的做法進(jìn)行限制。從今天開始，部門員工只會(huì)在如下情況下對(duì)外國(guó)公司秘密提交的上市申請(qǐng)進(jìn)行審查：（1）外國(guó)政府申請(qǐng)發(fā)行債券；（2）外國(guó)私人公司已經(jīng)在美國(guó)以外的證券交易市場(chǎng)上市交易；（3）被外國(guó)政府私有化的外國(guó)私人公司；（4）外國(guó)私人公司證明，公開提交上市申請(qǐng)將違背具有管轄權(quán)的國(guó)外某地區(qū)的法律。此外，沒(méi)有實(shí)際業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的空殼公司、空白支票公司和股票發(fā)行者將不得秘密提交上市申請(qǐng)。這項(xiàng)政策修訂將提升透明度并保護(hù)投資者。
外國(guó)股票發(fā)行者應(yīng)當(dāng)知道，隨著環(huán)境不斷變化，本部門員工可以要求外國(guó)發(fā)行者公開提交上市申請(qǐng)，即便該公司符合政策的總體規(guī)定。舉例說(shuō)，這些環(huán)境包括處于收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中，或者上市申請(qǐng)的眾所周知。
不屬于上述類別的上市申請(qǐng)秘密提交，以及今天之前已經(jīng)被本部門員工接受的密交申請(qǐng)將繼續(xù)接受本部門員工的非公開審查。下一份上市申請(qǐng)文件，無(wú)論是否屬于對(duì)員工質(zhì)疑做出的回應(yīng)，都應(yīng)當(dāng)通過(guò)EDGAR系統(tǒng)提交。
在此提醒外國(guó)公司，提交非公開上市申請(qǐng)時(shí)，文件必須是完整的。為了促進(jìn)員工接收和審查非公開上市申請(qǐng)和其它申請(qǐng)文件，本部門已經(jīng)開通了一個(gè)專門的電子郵箱，根據(jù)程序接收所有的上市申請(qǐng)和其它材料。該電子郵箱的地址為oicf_fpi_submissions@sec.gov，員工對(duì)非公開上市申請(qǐng)的審查時(shí)間和范圍通常與公開上市申請(qǐng)相同。
還要提醒外國(guó)公司的是，非公開上市申請(qǐng)并不屬于《1933年證券法案》規(guī)定的申請(qǐng)表提交情況。根據(jù)該法案第5條(c)規(guī)定，如果申請(qǐng)表沒(méi)有通過(guò)EDGAR系統(tǒng)公開提交給證券交易委員會(huì)，那么就不得在美國(guó)發(fā)行證券。
在依據(jù)這些程序提交非公開上市申請(qǐng)之前，請(qǐng)與本部門下屬的國(guó)際企業(yè)財(cái)務(wù)辦公室進(jìn)行聯(lián)系。有任何問(wèn)題都可以撥打電話202-551-3450聯(lián)系該辦公室員工，也可以通過(guò)本部門網(wǎng)站https://tts.sec.gov/cgi-bin/corp_fin_interpretive進(jìn)行提交。
部門員工將繼續(xù)對(duì)這些程序進(jìn)行評(píng)估，并有可能在未來(lái)再次做出修訂。
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本文標(biāo)題：美SEC推新規(guī)：禁止外國(guó)公司秘密提交上市申請(qǐng)
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