以下為SEC網(wǎng)站上發(fā)布的關于外國公司非公開上市申請?zhí)峤坏囊?guī)定：
有意在美國上市的公司的申請通常可以通過EDGAR系統(tǒng)向公眾發(fā)布。證券交易委員會企業(yè)財務部門的員工認為，外國私人公司和外國政府在根據(jù)《1933年證券法案》或《1934年證券交易法案》提交股票發(fā)行申請并進入美國股票交易市場的時候，經(jīng)常面臨著獨特的環(huán)境。該部門允許外國私人公司和外國政府向證券交易委員會秘密提交上市申請或修改申請，允許本部門員工秘密審查和評論，擬發(fā)新股者也可以在EDGAR系統(tǒng)公布文件之前向本部門員工做出回應。
歷史上來看，大多數(shù)向證券交易委員會提交上市申請的私人公司都在國外證交所交易，國外市場通常并沒有在完成審查之前就公開上市申請的做法。但是最近來看，大多數(shù)使用秘密審查程序的外國私人公司實際上并不計劃在美國以外的市場上市。
企業(yè)財務部門認為，有必要對外國私人公司秘密提交上市申請的做法進行限制。從今天開始，部門員工只會在如下情況下對外國公司秘密提交的上市申請進行審查：（1）外國政府申請發(fā)行債券；（2）外國私人公司已經(jīng)在美國以外的證券交易市場上市交易；（3）被外國政府私有化的外國私人公司；（4）外國私人公司證明，公開提交上市申請將違背具有管轄權的國外某地區(qū)的法律。此外，沒有實際業(yè)務運營的空殼公司、空白支票公司和股票發(fā)行者將不得秘密提交上市申請。這項政策修訂將提升透明度并保護投資者。
外國股票發(fā)行者應當知道，隨著環(huán)境不斷變化，本部門員工可以要求外國發(fā)行者公開提交上市申請，即便該公司符合政策的總體規(guī)定。舉例說，這些環(huán)境包括處于收購競爭當中，或者上市申請的眾所周知。
不屬于上述類別的上市申請秘密提交，以及今天之前已經(jīng)被本部門員工接受的密交申請將繼續(xù)接受本部門員工的非公開審查。下一份上市申請文件，無論是否屬于對員工質疑做出的回應，都應當通過EDGAR系統(tǒng)提交。
在此提醒外國公司，提交非公開上市申請時，文件必須是完整的。為了促進員工接收和審查非公開上市申請和其它申請文件，本部門已經(jīng)開通了一個專門的電子郵箱，根據(jù)程序接收所有的上市申請和其它材料。該電子郵箱的地址為oicf_fpi_submissions@sec.gov，員工對非公開上市申請的審查時間和范圍通常與公開上市申請相同。
還要提醒外國公司的是，非公開上市申請并不屬于《1933年證券法案》規(guī)定的申請表提交情況。根據(jù)該法案第5條(c)規(guī)定，如果申請表沒有通過EDGAR系統(tǒng)公開提交給證券交易委員會，那么就不得在美國發(fā)行證券。
在依據(jù)這些程序提交非公開上市申請之前，請與本部門下屬的國際企業(yè)財務辦公室進行聯(lián)系。有任何問題都可以撥打電話202-551-3450聯(lián)系該辦公室員工，也可以通過本部門網(wǎng)站https://tts.sec.gov/cgi-bin/corp_fin_interpretive進行提交。
部門員工將繼續(xù)對這些程序進行評估，并有可能在未來再次做出修訂。
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本文標題：美SEC推新規(guī)：禁止外國公司秘密提交上市申請
地址：http://www.sdlzkt.com/a/guandian/yejie/20111210/18304.html
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