6月20日消息，據(jù)路透社報道，券商稱因處理Facebook當(dāng)?shù)貢r間5月18日上市訂單延誤，納斯達克OMX集團（Nasdaq OMX Group Inc.）欠款至少1.15億美元，而Nasdaq僅支付了4千萬美元彌補損失，并且大多賠償是以折扣方式支付而非支付現(xiàn)金。
之所以會造成目前使人懷疑的納斯達克Facebook亂局，主要在于納斯達克與美國金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）之間存在著長期而緊密的聯(lián)系。
據(jù)報道，Nasdaq稱是軟件故障引起延誤，要求美國金融業(yè)監(jiān)管局審查客戶交易和索賠，但業(yè)內(nèi)部分律師和專家表示異議。行業(yè)觀察家及知情人士表示，利益沖突不可避免，可能導(dǎo)致不公平問題。
美國金融業(yè)監(jiān)管局認為審查和報告是監(jiān)管協(xié)議規(guī)定的服務(wù)。在回答路透社對可能存在沖突的問題時，美國金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)言人南希·康頓（Nancy Condon）表示：“我們每天都會做出決定，而這些決定都可能會對納斯達克產(chǎn)生影響。”
另一位熟知監(jiān)管機構(gòu)運作的人士表示，金融業(yè)監(jiān)管局卷入這一風(fēng)波是“一個錯誤”。美國金融業(yè)監(jiān)管局局長理查德·凱徹姆（Richard Ketchum）認為，美國金融業(yè)監(jiān)管局應(yīng)該拒絕Nasdaq的要求，因為關(guān)系沖突過多。
納斯達克在2000年爆出修改價格丑聞后，其成員曾投票表決分離交易，但直到2006年美國金融業(yè)監(jiān)管局一直在納斯達克存在所有權(quán)利益關(guān)系。另外，美國金融業(yè)監(jiān)管局還是納斯達克的客戶，依靠納斯達克的交易技術(shù)運營自己提供各種交易和報價數(shù)據(jù)的一個部門。
據(jù)悉，凱徹姆曾與美國證券交易商協(xié)會（NASD）及Nasdaq走過了12年，在納斯達克現(xiàn)任CEO羅伯特·格雷費爾德（Robert Greifeld）于2003年上任一個月后，凱徹姆辭去了納斯達克總裁職務(wù)。凱徹姆并不是唯一與納斯達克有長期關(guān)系的美國金融監(jiān)管機構(gòu)高管，美國證券交易委員會主席夏皮洛（Mary Schapiro）曾是美國證券交易商協(xié)會、美國金融業(yè)監(jiān)管局的一位主管。
美國金融業(yè)監(jiān)管局與納斯達克都不會公布，它們之間“轉(zhuǎn)手”的資金究竟有多少。但根據(jù)最近美國金融業(yè)監(jiān)管局年度報告的一個評論，納斯達克的監(jiān)管服務(wù)“賬單”可能有數(shù)千萬美元。
據(jù)有關(guān)企業(yè)及行業(yè)消息顯示，納斯達克技術(shù)問題造成Facebook股票下跌的做市商瑞銀集團、花旗集團、Knight Capital Group、Citadel Securities總共損失至少1.15億美元。不過CNBC曾報道稱，僅瑞銀集團可能就損失了3.5億美元，不過瑞銀集團尚未確認這一數(shù)據(jù)。
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本文標題：納斯達克與Facebook亂局凸顯美國金融業(yè)監(jiān)管矛盾
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