環球雅思，這家以一臺印刷機起家的教育機構因為一場“內幕交易”給自己賺得了更多“國際名聲”。
北京時間周三，美國證券交易委員會（SEC）發布公告，直指四個中國公民、一家公司和另外至少一名神秘買家涉嫌進行環球雅思（GEDU.NASDAQ）股票內幕交易，并已經凍結了其部分交易賬戶資金。
SEC文件稱，在環球雅思被英國傳媒集團培生（Pearson PLC）超過100%溢價收購的消息公布前幾個星期，這些被告先后動用230萬美元購入環球雅思股票，共獲利超過270萬美元。
《第一財經日報》記者在一份提交美國北伊利諾伊州東區法院的訴訟文件中發現了Xiaodong Zhang的名字，并提及此人是環球雅思教育科技集團聯合創始人和董事會主席張曉東。
上述訴訟文件顯示，張曉東與其中一名買家有聯系，后者提前獲悉了上述收購利好的暗示。
另外幾名涉案人士分別為Sha Chen、Song Li、Lili Wang和Zhi Yao等。
環球雅思遭遇突襲給敲定在即的被收購事宜增加了變數。
但截至發稿時，環球雅思周三在美照例開盤，公司高管是否明確涉及“內幕交易”仍有待查明。
神秘內幕者的詭異拉升
“內幕交易，在一個具有公平意識和恪守法律的經濟體中，絕對沒有藏身之地。”早在1998年，時任SEC主席阿瑟·利維特（Arthur Levit）就對投資者給出了如此忠告。
公開資料顯示，11月21日，培生集團宣布以每股11美元（即較公告前一交易日收盤價溢價105%）收購環球雅思，而之前的三個交易日里，環球雅思一掃上半年的持續萎靡，股價節節攀升，交易量明顯放大。
11月16日，環球雅思收盤上漲8%，收于3.62美元，成交量近27.16萬股；11月17日收盤報4.21美元，漲幅16.3%，成交量15.53萬股；11月18日收盤報5.37美元，漲27.5%，成交量飆升到67.04萬股——三個交易日累計上漲超過50%。
一名不愿意透露姓名的市場分析人士對本報記者指出，很有可能是這三天的交易量激增和股價異常暴漲，引起了美國監管機構的關注和追蹤。
SEC在公告中稱，11月18日，被告購買環球雅思的股票總量合計占到該股成交量的35%。
SEC所指的被告除了四個中國公民外還包括一家名為All Know Holding Limited的公司和一名或多名未知人士。
這些買家的身份還有待披露，但SEC和法院訴訟文件均提到張曉東就潛在的收購消息暗示了Lili Wang。
“一般來說，SEC都是因為掌握了比較確鑿的證據，才會如此迅速地向法院提起緊急訴訟。”該市場人士表示，這次SEC顯然是動真格了。
SEC稱，Lili Wang在11月10日通過瑞士信貸賬戶，以3.53美元的價格購買2.8萬股環球雅思美國存托股份，而當天總成交量僅6.5萬，該交易占到了43%。兩天前，此人從中國內地銀行電匯兩筆共計10萬美元的款項進入瑞士信貸賬戶。
11月10日的持股交易為其獲利19.7萬美元。
詭異的是，這名踩點精準的“股神”自2010年10月6日開戶以來，未進行過其他任何交易，直到購買環球雅思股票，且至今仍然全部持有，并未套現。
另據SEC調查，早在環球雅思2010年10月IPO那天，也是Lili Wang開啟瑞士信貸賬戶后的第一天，當天該賬戶就購買了3.5萬股環球雅思IPO股票，以當時股價10.5美元計，總共36.75萬美元。而張曉東任獨立董事的英屬維京群島公司OLC在當年10月12日通過電匯給該賬戶打入約36.76萬美元的款項。同時，由于瑞士信貸對該賬戶持有的3.5萬股IPO股票收取700美元評估服務費，OLC公司在2011年10月5日再次匯入Lili Wang的瑞士信貸賬戶700美元。
調查顯示，其余被告人的突擊持股多集中在11月16至18日，也就是并購公告前三個交易日中，且絕大多數賬號除了交易環球雅思股票，并未做其他常規交易。
內幕交易的原罪
就在SEC一紙訴訟公告前不久，環球雅思剛剛宣布將在2011年12月19日召開特別股東大會，就培生集團收購事宜進行投票表決，如果股東投票通過，該交易才完全獲批，環球雅思ADS才能從納斯達克市場退出。
卷入“內幕交易”給該項交易蒙上一絲陰影。
“首先，SEC已經凍結了被告股東的證券賬戶資金，表示在此期間股東不能兌現拋售，從操作層面看環球雅思不能從納斯達克市場順利退出。”市場分析人士告訴本報記者。
該人士表示，從以往經驗看，如果沒有認罪或達成和解，美國SEC發起的內幕交易訴訟通常都會持續一年以上的較長時間。
本報記者就此事致電環球雅思，投資者關系部一名王姓女士以“公司不便回答任何問題”為由拒絕回應。
英國培生（中國）首席代表Elizabeth D.Knup則對本報記者表示，嚴格意義上說，目前環球雅思還不算培生集團控股的公司，因此目前不予置評。
分析人士認為，近期多家在美上市中國公司進行私有化回購，為了贏得股東支持，回購價必須與現有股價存在一定溢價，由此也掀起了資本市場一波“私有化套利行情”，SEC此次打擊環球雅思股票的“內幕交易”，也將會給市場行為敲起警鐘。
“這幾年SEC對內幕交易的打擊力度非常大，只要有較為確定的證據，哪怕涉及交易金額并不巨大，也可能被判以除罰款之外吊銷執照、終身禁入市場等嚴重懲罰。”一名美國基金經理對本報記者表示，“涉案被告如果被判確與上市公司高管存在關系，該高管也可能負有泄露重要未公開信息責任，并受到處罰。”
“中國公民如果被美國法院起訴，通常要委托美國律師應訴。”一名從事證券訴訟的律師對本報記者表示，從管轄地原則以及《1934年證券交易法》規則看，美國當地法院應為該案審判地，且擁有司法權。
環球雅思前世今生
以環球雅思起家的環球雅思總部辦公室位于北京海淀區魏公村北京國際大廈。
昨日下午，這里的氣氛一如往昔，大廳內出國咨詢者三三兩兩。
公司員工告訴本報記者，公司里大大小小的事情都是張永琪夫婦決策，就連之前的公司上市也是事后在報紙上看到的。
張永琪是張曉東的丈夫，作為公司聯合創始者，目前擔任總裁一職。
據教育圈內資深人士介紹，兩人在圈內的口碑難負環球雅思的聲名，經常有張永琪招呼的聚會到最后掏錢的時候就沒了下文。
當年，這對夫婦靠賣出國考試教材起家，憑著一臺印刷機掙到了第一桶金。
知情人士透露，公司上市時，張永琪還指著門口那臺早已廢棄的印刷機，和大家憶苦思甜。
環球雅思創辦于1997年，時逢美國簽證緊張，很多中國學生轉道英國、澳大利亞留學，張永琪當時看準時機注冊了環球雅思，與當時主做托福的新東方分庭抗禮。
上述教育圈人士介紹，對于上市，張永琪稱之為“保護性融資”，即如果不上市就有可能被新東方吃掉。
目前在美上市的十多家教育企業，很多已經跌破發行價。
上述教育圈內人士稱，中國教育企業被資本綁架的趨勢越來越明顯。
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本文標題：環球雅思內幕交易大揭底：神秘買家詭異拉升
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