美國證券交易委員會(huì)(SEC)的一則新公告，扯出一樁一年多前的非法集資舊案。

北京時(shí)間3月8日，SEC公告稱，由于在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)沒有收到中國英霞國際集團(tuán)(China Yingxia International, Inc.)對于未按時(shí)提交財(cái)務(wù)情況報(bào)告的說明，后者也未能及時(shí)履行其他約定，因此決定撤銷其在場外交易的所有股票注冊。

SEC筆下的這家在OTCBB(美國場外柜臺交易系統(tǒng))股票代碼為CYXI的企業(yè)，其實(shí)體正是一年多以前因非法集資詐騙22億元被查封的哈爾濱英霞實(shí)業(yè)有限公司(下稱“英霞實(shí)業(yè)”)。SEC對OTCBB企業(yè)的監(jiān)管相對寬松，直到現(xiàn)在才按照程序撤銷其股票注冊。

8日，記者聯(lián)系到正在準(zhǔn)備為英霞實(shí)業(yè)董事長焦英霞進(jìn)行二審辯護(hù)的京都律師事務(wù)所合伙人楊照東。他向本報(bào)記者透露，目前這家公司的資產(chǎn)已經(jīng)被全面查封，但據(jù)說有人要接下這個(gè)盤子，并且不排除接下其在美國場外交易的殼公司。

此前，包括中國高速頻道、德爾集團(tuán)等多家“先OTCBB后轉(zhuǎn)板”的中國企業(yè)，因?yàn)樨?cái)務(wù)或經(jīng)營問題遭遇做空或集體訴訟，OTCBB上的中國企業(yè)開始變得臭名昭著。

英霞實(shí)業(yè)為投資者勾畫了一個(gè)海外上市企業(yè)的海市蜃樓，并借機(jī)“斂財(cái)”。

記者在SEC的公告中發(fā)現(xiàn)，自從2008年11月14日英霞實(shí)業(yè)向SEC遞交了一份包含十個(gè)問題的表格，陳述了截止到2008年9月30日的財(cái)務(wù)狀況后，英霞實(shí)業(yè)就再也沒有遞交過任何文件備案。

按照SEC對于OTCBB掛牌股票的要求，企業(yè)只需要按季度向SEC提交財(cái)務(wù)報(bào)表，但對于企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況以及盈利能力等均不會(huì)有嚴(yán)格的審查。

事實(shí)是，2008年12月，哈爾濱市警方開始對英霞實(shí)業(yè)進(jìn)行專案調(diào)查，2009年3月17日將公司法定代表人焦英霞抓獲。

就在SEC宣布撤銷其場外注冊股票的同時(shí)，公司的法人代表焦英霞已經(jīng)在獄中近三年。由于非法集資詐騙罪，一年前哈爾濱市中級人民法院一審判處焦英霞以及公司總裁楊春孝死刑。

“目前此案的二審在準(zhǔn)備階段，預(yù)計(jì)在今年4月中旬開庭。”楊照東透露。

這家1999年成立、注冊資本200萬元的公司，宣稱從事有機(jī)綠色種植基地，生產(chǎn)營養(yǎng)保健品。2006年初，英霞實(shí)業(yè)高調(diào)宣布在納斯達(dá)克上市。實(shí)際上，英霞只是花了40萬美元買了“殼”，并且于當(dāng)年2月12日在場外掛牌。

這40萬美元的“上市”成本，也是英霞實(shí)業(yè)從公眾集資款中得來的。根據(jù)哈爾濱市中級人民法院的一審判決，截至2009年2月的近10年中，英霞公司共面向社會(huì)8264人次集資，累計(jì)集資22億元，實(shí)際集資8.89億元。

而案件到了二審階段，在美國上市的事實(shí)，又成了焦英霞為自己辯護(hù)的工具。

“是否可以定詐騙罪，也和吸收來的資金作何用途有關(guān)。”楊照東說，“她自己說，集資來的錢，有一部分是在美國搞投資的，在美國注冊了一個(gè)公司，當(dāng)時(shí)想著上市融資后可以彌補(bǔ)原先的集資。目前看來沒有個(gè)人揮霍的部分。”

他表示，目前當(dāng)事人自己認(rèn)為沒有詐騙，可能會(huì)在二審為其做無罪辯護(hù)，但是吸收公眾存款這個(gè)事的確存在的：“我們目前在彼罪此罪上還有分歧，現(xiàn)在沒有定怎么辯護(hù)。”

揭開“場外交易”的面紗

這又是一家依靠在OTCBB掛牌而試圖在美國資本市場融資的中國企業(yè)。

OTCBB是美國場外柜臺交易系統(tǒng)的簡稱，最初是為了那些從主板市場退市的企業(yè)提供交易場所，但因?yàn)閾碛写罅康?ldquo;殼資源”，近年來漸漸被一些中國企業(yè)看中，不少公司也希望通過這一“跳板”轉(zhuǎn)到納斯達(dá)克或者紐交所上市。

“而在OTCBB掛牌上市，僅僅意味著成為OTCBB市場名單上的一員，美其名曰是上市公司(listed company)，但無法像紐交所和納斯達(dá)克的上市公司那樣讓公眾股民自由地買賣，而必須通過專業(yè)的做市商(market maker)。”全國工商聯(lián)并購公會(huì)執(zhí)行會(huì)長助理陳穎告訴本報(bào)記者。她此前是紐約一家律所的執(zhí)業(yè)律師，專職從事為中國公司上市事宜。

據(jù)悉，由于OTCBB上市公司不存在向公眾股民直接銷售股票的問題，因此SEC對其的監(jiān)管相對寬松。只有在借殼上市的企業(yè)需要向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行上市后私募融資，并希望后者在未來一段時(shí)間后，可以公開銷售這些股票時(shí)，企業(yè)才需要向SEC提出股票注冊申請。

“由于在國內(nèi)我們統(tǒng)稱為上市公司，因此容易讓人產(chǎn)生混淆，以為去美國上市，就是去納斯達(dá)克或者紐交所主板公開發(fā)行股票。這是一個(gè)很大的誤區(qū)。”陳穎說。

根據(jù)美國統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)Deal flow數(shù)據(jù)， 截至2010年6月底，OTCBB市場共有約3500家公司，其中267家中國公司，并且全部都是通過反向收購方式實(shí)現(xiàn)在OTCBB上市的。此后，OTCBB面向中國公司的窗口逐漸關(guān)閉。

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本文標(biāo)題：英霞國際：中企陷落美國OTCBB再添一樁

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