為配合即將實施的創業板退市制度，應深圳證券交易所（下稱“深交所”）通知要求，一項針對創業板投資者的風險教育和測評工作已在各家券商營業部全面鋪開。《第一財經日報》記者昨日從多家券商總部和營業部了解到，各家券商開始內部總動員，加強創業板退市制度的宣傳，做好投資者風險教育和信息提示工作。
創業板退市風控層層推進
炒股不足兩年不能開戶
今年2月24日，深交所正式公布《關于完善創業板退市制度的方案》征求意見和修改情況的說明，代表創業板退市制度正式定型，只是具體實施時間一直沒有正式公布。為了迎接創業板退市制度的推出，深交所做了兩手準備：一方面，通過宣傳教育等多渠道多方式，進一步強化投資者對于創業板市場風險的認識；另一方面，是建立“退市風險信息披露和會員提醒客戶的聯動機制”，一旦上市公司發布退市風險提示公告，深交所將通過會員專區、行情系統等及時告知所有會員，會員應當及時通過短信或郵件等有效方式通知其持有創業板股票的投資者。
今年3月初，深交所組織開展經紀業務的99家券商負責人進行現場培訓，另有經紀、合規及投資者教育等部門負責人及相關人員800多人參加了網絡直播培訓。據一位與會的券商經紀業務總經理介紹，深交所主要提出四點要求：一、加強投資者準入管理，強化對交易經驗少、承受能力差客戶的風險教育，避免投資者盲目參與創業板；二、已入市的創業板投資者，加強交易行為管理；三、要強化退市風險警示，確保能及時向持有相關股票的投資者送達退市信息；四、要進一步完善創業板客戶的聯絡與回訪機制。
按照新的要求，券商營業部對于交易經驗不足兩年的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易；對于交易經驗滿兩年但風險測評結果顯示風險承受能力低（保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創業板交易。在經過勸導和風險教育后，投資者仍堅持要求開通創業板交易的，會員應對客戶申請、風險揭示及相關勸導工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進行詳細留痕，以備核查。另有營業部負責人透露，證券資產10萬元以下的客戶也會盡量勸阻，不要開通創業板賬戶。
券商營業部動作“走形”
基礎工作仍待加強
目前，各家券商普遍已經完成內部動員工作，要求營業部一線員工重視客戶回訪和創業板投資風險教育以及風險測評工作。據媒體報道，以南京證券為例，對于已經開通創業板交易的客戶，應100%完成風險承受能力測評和信息收錄工作，并加大對創業板投資者的聯絡和回訪力度，確保創業板投資者回訪有效率在95%以上。
盡管監管部門大力要求，各券商總部對于創業板投資風險教育和風險測評事項的工作布置也是大張旗鼓，但本報記者對券商營業部調查了解到的情況卻是，各營業部在實際操作中差別很大，許多營業部負責人并未有足夠重視，甚至有營業部負責人自己認為只是“走過場”，創業板客戶也常常對此“漠然視之”。
深圳一家客戶規模排名前列的券商營業部副總經理向記者透露：“此前總部連續開了兩次動員會，但營業部還沒有準備大搞。主要是我們原來基礎工作做得比較扎實，客戶回訪率一直較高。”
對于投資者風險教育與測評工作的推進，一家深圳券商經紀業務總經理更是直言不諱地表示：“現在的投資者風險測評主要是由投資者自己來完成，包括個人收入、家庭財產等重要指標都是客戶自己提供，營業部缺乏足夠的考察手段。這種風險測評很容易流于形式。另外，有人認為創業板退市企業真正出現還為時尚早，客戶沒有受到直觀的刺激。”
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