秦偉

北京時間4月19日，高盛前職員Gautham Shankar因涉嫌內幕交易被紐約地方法院判處緩刑三年，頭六個月須軟禁在家。

Shankar現年38歲，是對沖基金帆船集團(Galleon Group)內幕交易案中被指控的20名涉案人員之一。2009年，帆船集團內幕交易案爆發，涉及資金4000萬美元，帆船集團的創始人拉杰·拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)本人因內幕交易被判11年監禁。

積極協助政府調查為Shankar在法官面前贏得了好感。此外，Shankar的律師指出他曾將從內幕交易中獲得的5000美元送給流浪漢，這一善舉也給Shankar加分，幫助其免受牢獄之災。

法官Richard Sullivan還裁定，Shankar須繳納2.5萬美元的罰款，并沒收其約44.8萬美元的非法所得。

Shankar在2000年7月至2003年2月間供職于高盛，不過，他參與內幕交易則是在對沖基金Schottenfeld Group LLC(下稱“Schottenfeld”)工作期間。Shankar承認，他曾從前帆船集團職員茲維·戈弗以及Lanexa全球管理公司一名前分析員那里非法獲取信息，并利用這些信息獲利。

戈弗主要通過收買目標公司的內部人士來獲取內部信息，他先收買了羅普斯-格雷律師事務所的律師，該律師違反保密協定，向另一位律師透露了包括3com、Avaya等公司兼并重組收購信息，然后轉交給戈弗。此后，戈弗又從穆迪的分析師沙赫處獲得了希爾頓酒店將會私有化的內部消息，從中獲利63萬美元。

2007年，Shankar在Schottenfeld擔任交易員時，利用有關Avaya Inc.、3Com Corp.、希爾頓酒店集團、Google Inc。和Kronos Inc。的非公開信息從事股票交易獲利，并進一步將這些非公開信息傳播至其他人。

Shankar的律師稱其將面臨長達37個月的監獄生活，在內幕交易中的則獲利不超過45萬美元。

去年，美國證監會已經根據證券交易法的相關規定，禁止Shankar再從事與證券交易、投資咨詢、市政債券交易相關的服務，并指出，如果Shankar想要重新申請相關資格，需要面臨嚴格的審核，并需滿足一系列條件。

Shankar的律師向法庭提交了超過50封求情信，包括Shankar的兩名前高盛同事、三名他在高盛工作時的客戶等人所寫的求情信。

不過，負責審理的法官Sullivan坦言，決定判決結果的一個重要變量并非辯方于庭上努力證明Shankar是一個好人，而是Shankar本人在政府調查中所做的努力以及他盡早配合的態度。

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本文標題：內幕交易被判軟禁 高盛前職員獲刑三年

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