36%新股上市首年?duì)I業(yè)利潤(rùn)倒退 7新股營(yíng)業(yè)利潤(rùn)降幅超五成 14保代或受罰

曉晴

國(guó)內(nèi)風(fēng)電整機(jī)制造龍頭企業(yè)之一的華銳風(fēng)電(601558.SH)，業(yè)績(jī)正在持續(xù)跳水。

4月25日，公司公布的今年一季度業(yè)績(jī)報(bào)告顯示，華銳風(fēng)電一季度實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入115894.01萬(wàn)元，同比減少65.49%；實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)為5675.87萬(wàn)元，同比急挫87.06%。

不僅僅是今年一季度，早在上市當(dāng)年的2011年，公司業(yè)績(jī)就已出現(xiàn)大幅下降。報(bào)告期內(nèi)，華銳風(fēng)電實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)分別為104.36億元和5.29億元，同比下降48.66%和83.11%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)7.76億元，同比大幅下降72.84%。其中，主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率也下降至16.29%，相比2010年度下降了4.32個(gè)百分點(diǎn)。

此前，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))中第七十二條規(guī)定，如出現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上等情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

照此執(zhí)行的話，擔(dān)任華銳風(fēng)電IPO保薦代表的兩名保薦代表人或?qū)㈦y逃處罰。上市之初，華銳風(fēng)電保薦機(jī)構(gòu)為安信證券，最初的保薦代表人為鄭茂林和王鐵銘。

另?yè)?jù)同花順iFinD的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，截至4月25日，累計(jì)已有272家2011年上市的次新股公司公布了2011年年報(bào)，占335家當(dāng)年上市公司的比例超過(guò)八成。

不過(guò)，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比出現(xiàn)下滑的公司卻多達(dá)100家，占已披露年報(bào)公司的比例高達(dá)36.76%。

更有甚者，有7家當(dāng)年上市的公司全年?duì)I業(yè)利潤(rùn)降幅均超過(guò)五成以上。它們分別為華銳風(fēng)電、方正證券(601901。SH)、天喻信息(300205。SZ)、東吳證券(601555.SH)、金城醫(yī)藥(300233.SZ)、金運(yùn)激光(300220.SZ)、華中數(shù)控(300161.SZ)。

華銳風(fēng)電營(yíng)業(yè)利潤(rùn)降幅居首

截至目前，若按營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比降幅排序的話，華銳風(fēng)電全年?duì)I業(yè)利潤(rùn)同比降幅高達(dá)83.11%，在272家已經(jīng)公布2011年年報(bào)的新股業(yè)績(jī)跌幅排行榜中高居榜首。

本報(bào)記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，作為華銳風(fēng)電最初上市的保薦代表人，早在去年一月，鄭茂林便已辭去投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理一職，轉(zhuǎn)任公司安信乾宏投資有限公司總經(jīng)理一職。隨后，華銳風(fēng)電保薦代表人之一變更為朱斌。

值得一提的是，鄭茂林在安信證券工作期間，除了成功上市后業(yè)績(jī)急速“變臉”的華銳風(fēng)電以外，其在安信證券擔(dān)任保薦人的其余3個(gè)IPO項(xiàng)目均沒(méi)有成功。

另一位保薦代表人王鐵銘，目前仍任安信證券投資銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)一職。

同樣，王鐵銘的保薦成績(jī)單也不佳。除了華銳風(fēng)電以外，由其負(fù)責(zé)保薦的北京侏羅紀(jì)軟件的首發(fā)申請(qǐng)于2010年5月14日也被證監(jiān)會(huì)發(fā)審委否決。

此外，在主板新上市公司中，上市首年?duì)I業(yè)利潤(rùn)同比降幅超過(guò)五成的公司還有兩家新晉券商；方正證券和東吳證券。

其中，方正證券營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比降幅也超過(guò)八成，居業(yè)績(jī)跌幅榜第二位。

調(diào)查表明，方正證券首發(fā)上市由平安證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。不過(guò)，上市至今，公司保薦代表人已多次更迭。

上市之初擔(dān)任方正證券保薦代表人的，為原平安證券保薦代表人陳新軍和劉哲。在兩人先后投奔華林證券之后，方正證券最新的保薦代表人已變更為張贇、陳建。

東吳證券則由中信證券的邵向輝和周繼衛(wèi)擔(dān)任其首發(fā)保薦代表人。邵向輝早在2000年10月就已進(jìn)入中信證券，現(xiàn)任公司投資銀行管理委員會(huì)總監(jiān)一職。

截至目前，在邵向輝擔(dān)任首發(fā)保薦的項(xiàng)目中，除了東吳證券以外，另一個(gè)IPO項(xiàng)目富通集團(tuán)有限公司的首發(fā)申請(qǐng)已經(jīng)撤回。此外，邵向輝還擔(dān)任了黔源電力(002039.SZ)、深發(fā)展(000001.SZ)以及中國(guó)軟件(600536.SZ)三家公司非公開(kāi)發(fā)行的保薦代表人。

2009年12月注冊(cè)為保薦代表人的周繼衛(wèi)，現(xiàn)任職中信證券投資銀行管理委員會(huì)高級(jí)副總裁。東吳證券為其第一個(gè)首發(fā)保薦項(xiàng)目。

4創(chuàng)業(yè)板公司保代上榜

值得一提的是，由于上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)同比降幅超過(guò)五成以上，天喻信息、金城醫(yī)藥、金運(yùn)激光、華中數(shù)控4家當(dāng)年上市的創(chuàng)業(yè)板公司保代也因此上榜。

有意思的是，除了金城醫(yī)藥為山東地區(qū)的上市公司以外，其余3家創(chuàng)業(yè)板均為來(lái)自武漢的上市公司。

其中，天喻信息以80.05%的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比降幅，在4家創(chuàng)業(yè)板中遙遙領(lǐng)先。與此同時(shí)，金城醫(yī)藥、金運(yùn)激光、華中數(shù)控3家創(chuàng)業(yè)板公司2011年?duì)I業(yè)利潤(rùn)同比降幅也分別達(dá)到了58.26%、51.42%、50.70%。

調(diào)查顯示，天喻信息首發(fā)保薦代表人為長(zhǎng)江證券的王世平和周依黎。截至目前，王世平任職長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司企業(yè)融資部總裁。除了天喻信息以外，王世平還擔(dān)任了中青寶(300052。SZ)的首發(fā)保薦代表人。

截至目前，周依黎共擔(dān)任了四個(gè)首發(fā)項(xiàng)目的保薦代表人。除了天喻信息和中青寶以外，周依黎還擔(dān)任了得潤(rùn)電子(002055.SZ)的首發(fā)保薦代表人。不過(guò)，由其負(fù)責(zé)保薦的青島海眾環(huán)保鍋爐股份有限公司已經(jīng)撤回了首發(fā)申請(qǐng)。

金城醫(yī)藥則由招商證券擔(dān)任保薦，其首發(fā)保薦代表人分別為張鵬和王黎祥。張鵬早在2001年即進(jìn)入招商證券，任公司投資銀行總部董事一職。

除了金城醫(yī)藥以外，張鵬還擔(dān)任了全聚德(002186.SZ)和西部證券的首發(fā)保薦代表人。同樣，王黎祥也早在2000年進(jìn)入招商證券，任職投資銀行總部執(zhí)行董事。由其擔(dān)任首發(fā)保薦代表人的項(xiàng)目分別還有蓉勝超微(002141.SZ)和法因數(shù)控(002270.SZ)。

此外，金運(yùn)激光和華中數(shù)控分別由光大證券和國(guó)泰君安兩家券商分別擔(dān)任其首發(fā)保薦機(jī)構(gòu)。

其中，李國(guó)強(qiáng)擔(dān)任首發(fā)保薦代表人的三個(gè)IPO項(xiàng)目中，金運(yùn)激光和萊茵生物(002166.SZ)已先后上市。但是，河南大通化工現(xiàn)已終止上市，其首發(fā)申請(qǐng)已經(jīng)撤回。

金運(yùn)激光另一保薦代表人唐紹剛還擔(dān)任了北新路橋(002307.SZ)的首發(fā)保薦。此外，其保薦的華遠(yuǎn)地產(chǎn)(600743.SH)非公開(kāi)發(fā)行也已撤回申請(qǐng)。

資料表明，擔(dān)任華中數(shù)控保薦代表人的劉欣早在2004年就已注冊(cè)為保薦代表人。截至目前，由其擔(dān)任首發(fā)保薦的另一個(gè)IPO項(xiàng)目中交股份也已過(guò)會(huì)。

而另一名保薦代表人孫小中于2009年3月注冊(cè)為保薦代表人，華中數(shù)控為其第一單首發(fā)保薦項(xiàng)目。

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