1月28日，北交所、新三板發布2021年度券商執業質量評價，101家券商參評。與2020年度評價相比，2021年度，開源證券超越申萬宏源排第一。

細分業務得分來看，開源證券推薦掛牌業務第一；申萬宏源發行并購業務、持續督導業務均排第一；九州證券做市業務第一；廣發證券經紀業務第一；安信證券綜合業務第一。

綜合排名：開源證券第一

券商執業質量評價由專業質量得分、合規質量扣分組成，結果既體現主辦券商的專業服務能力，又反映其合規運作水平。

北交所、新三板發布2021年度券商執業質量評價，101家參評券商被分為一至四檔，其中，一檔20家，二檔41家，三檔20家，四檔20家。

綜合排名上，開源證券得分152.85排第一，申萬宏源得分148.49排第二。對比2020年度排名，申萬宏源第一，開源證券第二。

第三名至第五名依次是安信證券、中泰證券、中信建投，得分分別是141.52、136.5、132.26。

另外，頭部券商中，國泰君安綜合排名第九，中信證券第十，華泰證券第十七。

細分業務得分：申萬宏源發行并購業務第一

券商評價體系中，細分業務包括推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務、經紀業務、綜合業務。

從細分業務得分看，推薦掛牌業務得分上，開源證券第一，遙遙領先于其他券商。中信建投、安信證券該項得分也較高。

發行并購業務得分上，申萬宏源第一，開源證券略低于申萬宏源排第二。根據全國股轉公司披露數據顯示，2021年，申萬宏源參與新三板定向發行46次，開源證券42次，其余券商都在25次以下。

持續督導業務得分上，申萬宏源第一，開源證券第二，兩家券商2021年度持續督導新三板掛牌公司數量分別為596家、613家，其余券商督導數量均不足300家。

做市業務得分上，九州證券第一，該券商被全國股轉公司評為年度最佳做市商。

經紀業務得分上，廣發證券第一，中信證券第二。

綜合業務方面，安信證券、興業證券、國泰君安分列前三。

附-北交所、新三板2021年度券商執業質量評價結果

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