1月28日，北交所、新三板發(fā)布2021年度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，101家券商參評(píng)。與2020年度評(píng)價(jià)相比，2021年度，開(kāi)源證券超越申萬(wàn)宏源排第一。

細(xì)分業(yè)務(wù)得分來(lái)看，開(kāi)源證券推薦掛牌業(yè)務(wù)第一；申萬(wàn)宏源發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)均排第一；九州證券做市業(yè)務(wù)第一；廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一；安信證券綜合業(yè)務(wù)第一。

綜合排名：開(kāi)源證券第一

券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分組成，結(jié)果既體現(xiàn)主辦券商的專業(yè)服務(wù)能力，又反映其合規(guī)運(yùn)作水平。

北交所、新三板發(fā)布2021年度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，101家參評(píng)券商被分為一至四檔，其中，一檔20家，二檔41家，三檔20家，四檔20家。

綜合排名上，開(kāi)源證券得分152.85排第一，申萬(wàn)宏源得分148.49排第二。對(duì)比2020年度排名，申萬(wàn)宏源第一，開(kāi)源證券第二。

第三名至第五名依次是安信證券、中泰證券、中信建投，得分分別是141.52、136.5、132.26。

另外，頭部券商中，國(guó)泰君安綜合排名第九，中信證券第十，華泰證券第十七。

細(xì)分業(yè)務(wù)得分：申萬(wàn)宏源發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)第一

券商評(píng)價(jià)體系中，細(xì)分業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、綜合業(yè)務(wù)。

從細(xì)分業(yè)務(wù)得分看，推薦掛牌業(yè)務(wù)得分上，開(kāi)源證券第一，遙遙領(lǐng)先于其他券商。中信建投、安信證券該項(xiàng)得分也較高。

發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)得分上，申萬(wàn)宏源第一，開(kāi)源證券略低于申萬(wàn)宏源排第二。根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露數(shù)據(jù)顯示，2021年，申萬(wàn)宏源參與新三板定向發(fā)行46次，開(kāi)源證券42次，其余券商都在25次以下。

持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)得分上，申萬(wàn)宏源第一，開(kāi)源證券第二，兩家券商2021年度持續(xù)督導(dǎo)新三板掛牌公司數(shù)量分別為596家、613家，其余券商督導(dǎo)數(shù)量均不足300家。

做市業(yè)務(wù)得分上，九州證券第一，該券商被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司評(píng)為年度最佳做市商。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)得分上，廣發(fā)證券第一，中信證券第二。

綜合業(yè)務(wù)方面，安信證券、興業(yè)證券、國(guó)泰君安分列前三。

附-北交所、新三板2021年度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

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