10月14日消息，全國股轉(zhuǎn)公司昨晚發(fā)布通知，將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項自查。

據(jù)介紹，本次專項活動旨在實現(xiàn)三個方面重點目標(biāo)：落實“三個到位”、嚴守“三條紅線”、推動形成公司治理長效機制。自查方面，重點自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對于創(chuàng)新層、精選層公司，還應(yīng)關(guān)注公司董事，特別是獨立董事勤勉履職等情況。

下為通知全文：

為進一步推動掛牌公司增強公眾公司意識，形成有效制衡的公司治理機制，促進掛牌公司整體治理水平提升，根據(jù)證監(jiān)會公眾公司部統(tǒng)一部署，全國股轉(zhuǎn)公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展掛牌公司治理專項自查及規(guī)范活動。本次專項活動旨在實現(xiàn)三個方面重點目標(biāo)：一是落實“三個到位”，實現(xiàn)掛牌公司內(nèi)部制度建設(shè)到位、機構(gòu)人員設(shè)置到位、決策程序運行到位；二是嚴守“三條紅線”，要求掛牌公司不碰資金占用、違規(guī)擔(dān)保紅線，不碰財務(wù)造假、虛假披露紅線，不碰內(nèi)幕交易、操縱市場紅線；三是推動形成公司治理長效機制，促進公司內(nèi)生機制和強化外部監(jiān)督約束有機結(jié)合，構(gòu)建公司治理長效機制。根據(jù)整體工作安排，2021年10月至2022年4月，掛牌公司進行自查及自我規(guī)范，主辦券商或保薦機構(gòu)進行核查。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、掛牌公司自查

1. 自查對象

2021年9月30日前掛牌的精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司，對2021年度公司治理情況進行自查。

2. 自查內(nèi)容

各掛牌公司應(yīng)高度重視，積極開展自查工作，對以下內(nèi)容進行自查：一是內(nèi)部制度建設(shè)，關(guān)注公司章程、三會議事規(guī)則、內(nèi)控管理及信息披露管理等內(nèi)部制度是否完善，是否符合業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)要求；二是機構(gòu)設(shè)置，公司董事會、監(jiān)事會及股東大會等機構(gòu)是否健全；三是董監(jiān)高任職履職，董監(jiān)高是否具備任職資格，是否認真履職，重點自查董監(jiān)高成員“家族化”、“一人兼多職”等情形，對于創(chuàng)新層、精選層公司，還應(yīng)關(guān)注公司董事，特別是獨立董事勤勉履職等情況；四是決策程序運行，關(guān)注“三會”運行決策情況，特別是董事會、股東大會程序是否規(guī)范、是否符合相關(guān)程序要求；五是治理約束機制，公司董事會是否采取切實措施保證公司資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)和業(yè)務(wù)獨立，公司監(jiān)事會是否能夠獨立有效的履行職責(zé)等；六是存在的突出問題，公司是否存在資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場等情況。

3. 自查流程

各掛牌公司登錄自查填報網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關(guān)帳號及密碼將通過主辦券商或保薦機構(gòu)發(fā)送），對照《掛牌公司治理專項自查及規(guī)范清單》（以下簡稱《自查及規(guī)范清單》）認真查找梳理存在問題，在主辦券商或保薦機構(gòu)指導(dǎo)下于2021年12月底前完成填報。

二、掛牌公司自我規(guī)范

掛牌公司根據(jù)自查情況、主辦券商或保薦機構(gòu)意見及時規(guī)范整改存在的問題，完成自我規(guī)范。精選層公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月底前完成自我規(guī)范，基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司應(yīng)當(dāng)在2022年4月底前完成自我規(guī)范。

三、掛牌公司信息披露

掛牌公司應(yīng)及時披露自查過程中觸發(fā)信息披露標(biāo)準(zhǔn)的事項。同時掛牌公司應(yīng)披露本次專項行動自查、自我規(guī)范、檢查處理情況，基礎(chǔ)層公司在2021年年報中匯總披露；創(chuàng)新層、精選層公司在2021年年報披露同時進行專項披露，主辦券商或保薦機構(gòu)同步發(fā)布專項核查報告。全國股轉(zhuǎn)公司將制定相關(guān)公告模板。

四、主辦券商核查

各主辦券商或保薦機構(gòu)應(yīng)立即組織所督導(dǎo)的掛牌公司，按照清單要求嚴格開展自查工作，督促掛牌公司按照要求填報《自查及規(guī)范清單》，及時整改規(guī)范。主辦券商或保薦機構(gòu)應(yīng)該根據(jù)其所督導(dǎo)掛牌公司自查情況，對存在違規(guī)線索的公司，按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》或《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細則》的相關(guān)要求，積極開展核查工作；同時，主辦券商或保薦機構(gòu)應(yīng)結(jié)合日常督導(dǎo)情況，以問題為導(dǎo)向，對相關(guān)掛牌公司開展核查工作。

各掛牌公司應(yīng)積極配合主辦券商或保薦機構(gòu)進行核查，主辦券商或保薦機構(gòu)就其核查情況，對其督導(dǎo)的精選層、創(chuàng)新層公司及存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司出具專項核查報告，對不存在違規(guī)線索的基礎(chǔ)層公司合并出具一份核查報告。各主辦券商或保薦機構(gòu)應(yīng)結(jié)合對掛牌公司核查及掛牌公司自我規(guī)范情況，登錄券商核查填報網(wǎng)站（網(wǎng)址、相關(guān)帳號及密碼將另行通知），填報核查及規(guī)范情況。

對于精選層公司，保薦機構(gòu)應(yīng)于2022年1月4日-2022年1月15日期間內(nèi)，完成對掛牌公司核查及規(guī)范情況填報，并將其所督導(dǎo)的掛牌公司專項核查報告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司郵箱：gszl2@neeq.com.cn。

對于基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層公司，主辦券商應(yīng)于2022年3月1日-2022年5月15日期間內(nèi)完成核查及規(guī)范情況填報，并將其所督導(dǎo)的掛牌公司核查報告（word版文件及加蓋公章的pdf掃描件）打包壓縮發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司郵箱：gszl@neeq.com.cn。

五、后續(xù)工作安排

針對存在突出問題未按期規(guī)范整改的掛牌公司，全國股轉(zhuǎn)公司將聯(lián)合各證監(jiān)局開展現(xiàn)場檢查及針對性核查，依法依規(guī)采取相應(yīng)措施。

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本文標(biāo)題：全國股轉(zhuǎn)公司：將開展掛牌公司治理專項自查活動 重點自查董監(jiān)高成員“家族化”

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