10月18日消息，全國股轉(zhuǎn)公司9月份共處理174宗違規(guī)，其中，對16家未按期披露2020年年報(bào)的公司和4宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，包括112宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，42宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

注意到，同心傳動、廣脈科技等4家公司均因違規(guī)被口頭警示，這4家公司都是精選層已過會企業(yè)，且部分已完成打新，等待掛牌。

對20宗違規(guī)行為采取紀(jì)律處分

9月份，全國股轉(zhuǎn)公司對20宗違規(guī)行為采取紀(jì)律處分措施，分為16家未按期披露2020年年報(bào)的公司和4宗其他違規(guī)行為。

16家未按期披露2020年年報(bào)而被處分的公司包括易點(diǎn)科技、寶利軟件、藍(lán)山科技、小田冷鏈等。

4宗其他違規(guī)行為是：

一是奕通信息科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“奕通信息”）申請掛牌時(shí)，未在申報(bào)材料中披露某股東存在的股份代持行為，代持涉及股份102.5萬股，占奕通信息掛牌時(shí)全部股份的16.4%。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

二是西安華新新能源股份有限公司（以下簡稱“華新能源”）在2017年年度報(bào)告中將財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見披露錯(cuò)誤，把“保留意見”錯(cuò)誤披露為“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”；華新能源通過高估某工程項(xiàng)目的完工進(jìn)度，在其2016年、2017年年度報(bào)告中虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤。華新能源存在信息披露違規(guī)，董事長、時(shí)任董事汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司對華新能源、汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對董事會秘書汪博勛等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

三是浙江優(yōu)森軟件股份有限公司（以下簡稱“ST優(yōu)森”）的全資子公司無力償還某公司工程款，ST優(yōu)森經(jīng)與該公司協(xié)商一致，用其全資子公司股權(quán)抵付工程款，該交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。ST優(yōu)森在未履行相應(yīng)審議程序及信息披露義務(wù)、未申請停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢；董事長、董事會秘書張國棟未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司對ST優(yōu)森等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

四是寧夏亙峰嘉能能源科技股份有限公司（以下簡稱“ST亙峰”）于2017年12月與某中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，在該中介機(jī)構(gòu)的推介下，ST亙峰及其實(shí)際控制人、董事長郝寶玉與投資人分別簽署了《股份認(rèn)購協(xié)議書》及《承諾函》，投資人將資金匯入郝寶玉個(gè)人賬戶，合計(jì)認(rèn)購2465.75萬股股份，占郝寶玉所持股份的49.39%，相關(guān)股份由郝寶玉代為持有，ST亙峰未予披露。ST亙峰存在前述違規(guī)情形，郝寶玉等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司對ST亙峰、郝寶玉給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對董事會秘書吳志玲給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

對154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管

同心傳動等4家擬精選層公司被口頭警示

9月，全國股轉(zhuǎn)公司對154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，包括112宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，42宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

注意到，同心傳動、廣脈科技等4家公司均因違規(guī)被口頭警示，這4家公司都是精選層已過會企業(yè)，且部分已完成打新，等待掛牌。

據(jù)介紹，9月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)四類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，高級管理人員被采取刑事強(qiáng)制措施的信息，監(jiān)事辭職的信息，銀行賬戶被凍結(jié)的信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司未披露股東間的身份關(guān)系，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會計(jì)差錯(cuò)；五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問詢函；六是掛牌公司臨時(shí)公告信息披露不完整、不充分，未如實(shí)說明有關(guān)事項(xiàng)的情況，也未充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司無合理理由在回購實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作；七是掛牌公司信息披露負(fù)責(zé)人長期缺失。

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