2009年的春天對(duì)于中國(guó)股民來(lái)說(shuō)是個(gè)不錯(cuò)的季節(jié)，首季上證指數(shù)累計(jì)漲幅達(dá)到30%，投資者重新活躍于市場(chǎng)之中，新股民、新基民紛紛入場(chǎng)。
龐大的新股民人數(shù)，催生出眾多的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，也成為非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)的沃土。
自3月20日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上對(duì)全國(guó)正規(guī)的107家券商、93家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)詳細(xì)名錄公示，以便于投資者查詢(xún)、辨別合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，提升行業(yè)透明度，提醒投資者防范非法證券活動(dòng)欺詐風(fēng)險(xiǎn)。
非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的發(fā)展未因此而卻步，反而尋求其它的生存路徑，也給相關(guān)部門(mén)在取證非法證券類(lèi)活動(dòng)時(shí)帶來(lái)難度，其中，披著“軟件科技”外衣的非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)便是重要的一類(lèi)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局法制工作處聶旺標(biāo)主任表示：“賣(mài)軟件基本算是合法行為，在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下，很難查實(shí)他們提供咨詢(xún)的違規(guī)行為。”
“軟件公司”外衣
3月中旬，廣東證監(jiān)局根據(jù)投資者投訴和調(diào)查的情況，在該局互聯(lián)網(wǎng)上公布了轄區(qū)第三批42家不具有合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單。
在這42家機(jī)構(gòu)名單中，記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，以非法軟件咨詢(xún)公司的掛名的居多，如廣州市鑫頭軟件信息咨詢(xún)服務(wù)有限公司、廣州市航海家計(jì)算機(jī)軟件科技發(fā)展有限公司等12家。
這類(lèi)均為以賣(mài)“炒股軟件”為名，向股民推薦炒股軟件，并附帶股票咨詢(xún)服務(wù)的非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局法制工作處聶旺標(biāo)主任解釋說(shuō)：“賣(mài)軟件基本算是合法行為，在沒(méi)有充分證據(jù)的情況下，很難查實(shí)他們提供咨詢(xún)的違規(guī)行為。”
3月25日，記者應(yīng)約走進(jìn)深圳以銷(xiāo)售操盤(pán)軟件“揚(yáng)名”的某投資有限公司，不足40平方米的狹小辦公空間分割為三間房，最大的辦公室擺放著數(shù)臺(tái)電話機(jī)，十幾位客服人員正不斷地接聽(tīng)咨詢(xún)電話。
隨后，該公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將記者帶進(jìn)經(jīng)理室，并在電腦前打開(kāi)了該公司的軟件，給記者演示相關(guān)操作。
目前，該公司提供股票、期貨、黃金和外匯四類(lèi)操作軟件，以股票類(lèi)操作軟件為例，短線版軟件價(jià)格15800元、長(zhǎng)線版軟件9800元、長(zhǎng)線+短線版軟件19800元，如果購(gòu)買(mǎi)囊括四類(lèi)操作的軟件，總費(fèi)用約為16萬(wàn)元。
上述負(fù)責(zé)人介紹，購(gòu)買(mǎi)軟件，成為公司的會(huì)員后，會(huì)額外得到?jīng)Q勝的操作指導(dǎo)。該負(fù)責(zé)人還透露，用該公司的長(zhǎng)線軟件的用戶(hù)，到目前為止沒(méi)有虧損的個(gè)案。
事實(shí)上，所謂的操作指示，就是外面那十幾個(gè)客服人員所傳達(dá)的“潛力股”、“黑馬股”、“何時(shí)買(mǎi)進(jìn)”、“何時(shí)賣(mài)出”等內(nèi)部信息。
不僅如此，在購(gòu)買(mǎi)軟件的同時(shí)，還會(huì)與公司簽署一份《股票交易軟件使用風(fēng)險(xiǎn)承諾書(shū)》(下稱(chēng)承諾書(shū))，合同期限是簽定合約并開(kāi)始使用軟件指導(dǎo)建倉(cāng)成功交易時(shí)開(kāi)始生效，操作期滿2年之后，客戶(hù)可與公司協(xié)商合同的賠償約定。
《承諾書(shū)》的核心內(nèi)容就是，在客戶(hù)正確使用該公司軟件及提供的信息情況下，如果發(fā)生虧損，公司將退還客戶(hù)軟件購(gòu)買(mǎi)金額并賠償客戶(hù)虧損金額。
深圳一家私募基金負(fù)責(zé)人向記者表示，這類(lèi)《承諾書(shū)》基本上沒(méi)有獨(dú)立的第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，一旦市場(chǎng)出現(xiàn)大幅下跌，使用這類(lèi)軟件同樣會(huì)出現(xiàn)虧損，到時(shí)《承諾書(shū)》沒(méi)有法律上的支持，將成為一紙空文。
屢禁不止
非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)這顆毒瘤不僅萌生了種種新的路徑，即使經(jīng)證監(jiān)局公布名單后，依舊照常營(yíng)業(yè)。
2008年11月，廣州同花順軟件咨詢(xún)公司出現(xiàn)在廣東證監(jiān)局公布的轄區(qū)內(nèi)首批不具有合法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單中。
兩個(gè)月之后，同花順軟件咨詢(xún)公司又出現(xiàn)在廣東證監(jiān)局公布的轄區(qū)內(nèi)第二批不具有合法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單的。
對(duì)于上述情況，廣東證監(jiān)局信息調(diào)研處相關(guān)人士表示，打擊非法證券活動(dòng)主要是按照2008年1月2日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會(huì)四部委聯(lián)合下發(fā)“證監(jiān)會(huì)2008年1號(hào)文”——《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》執(zhí)行。
記者查證到，上文對(duì)證監(jiān)系統(tǒng)的責(zé)任主要落實(shí)為，根據(jù)司法機(jī)關(guān)需要，對(duì)非法證券類(lèi)案件及時(shí)出具性質(zhì)認(rèn)定意見(jiàn)；創(chuàng)新辦案模式，在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下，密切與其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)合執(zhí)法，提高快速反應(yīng)能力；根據(jù)工作需要，可組織當(dāng)?shù)毓�、檢、法等部門(mén)相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)或案情會(huì)商；加強(qiáng)對(duì)境外資本市場(chǎng)的跟蹤研究。
這也就意味著，公布名單僅是第一步，還需要公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院的共同協(xié)調(diào)，才能取締該非法機(jī)構(gòu)。
不過(guò)，即使公布了其為非法的名單，投資者為何依舊要相信這類(lèi)機(jī)構(gòu)？
上述私募負(fù)責(zé)人表示，原因是投資者的市場(chǎng)需求與證券咨詢(xún)公司的難審批。
隨著今年初以來(lái)A股市場(chǎng)開(kāi)始轉(zhuǎn)暖，投資者重新活躍于市場(chǎng)之中，新股民、新基民也紛紛入場(chǎng)。據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的統(tǒng)計(jì)，截至3月27日，滬深兩地的股票賬戶(hù)總數(shù)已達(dá)到12669.23萬(wàn)戶(hù)，較2008年底增加了305.34萬(wàn)戶(hù)或2.47%，其中A股開(kāi)戶(hù)數(shù)新增304.22萬(wàn)戶(hù)。
現(xiàn)狀就是，龐大的市場(chǎng)新股民人數(shù)，催生出眾多的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，其中不乏非法證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。
“加快審批，多推出一些合格的證券咨詢(xún)公司不失為解決問(wèn)題的方法之一。”上述私募負(fù)責(zé)人表示。（編輯：王小凡）
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本文標(biāo)題：非法投資咨詢(xún)借身“炒股軟件”外衣升溫
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